出自:反洗钱

反洗钱专/兼职岗位人员还需参加总行组织的反洗钱岗位资格考试，成绩合格获得（），方能持证上岗从事反洗钱相关工作。
A:总行岗位准入证书
B:总行从业资格证书
C:总行认证证书
D:总行岗位资格证书
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下几点（）
A:要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件。通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信患
B:授权他人办理的，应采取合理方武确认代理关系的存在
C:核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D:登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定，主要体现在以下哪些法律规章中（）
A:《中华人民共和国反洗钱法》
B:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C:《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款
A:5万元以上10万元以下
B:5万元以上20万元以下
C:10万元以上20万元以下
D:20万元以上50万元以下
（）交易，系指与恐怖组织、恐怖分子或恐怖活动有关的交易行为。
A:大额交易
B:现金交易
C:恐怖融资交易
D:转账交易
银行配合反洗钱调查的义务包括（）
A:配合调查义务
B:如实提供信息义务
C:保密义务
D:拒绝调查义务
吴某为某信用社代办站代办员，在信用社撤销该代办站后，采取伪造、私刻公章等方式，继续以信用社代办站代办员的身份，利用储户自填的存款凭条吸收公众存款35笔，金融14.078万元。2004年5月，检查机关依法将吴某批捕。请分析，吴某的行为构成什么犯罪事实，该农村信用社在该案件中存在哪些问题。
居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，（）情况，应作为可疑交易进行报告。
A:要求存入同名活期账户
B:要求开具同名定期存单
C:要求开具旅行支票、汇票
D:要求提取部分现金
金融机构对客户提供的《机构信用代码证》的真实性、有效性、完整性存在疑点的，应当重新识别客户身份，经采取合理措施仍无法排除疑点的，应按规定提交可疑交易报告。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
对银行承兑汇票、委托收款，实行（）价格。
A:政府指导
B:市场调节
C:政府指导和市场调节结合
D:政府指导或市场调节
各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
A:反洗钱监管政策
B:反洗钱内控要求
C:反洗钱新方法、新技术
D:洗钱风险变动情况
中国工商银行股份有限公司于（）挂牌成立。
A:2005年10月18日
B:2005年10月28日
C:2005年11月18日
D:2005年11月28日
金融机构在关注非面对面交易固有风险的同时，需考虑客户选择或偏好此类交易方式的（），结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况，灵活设定风险评级指标。
A:灵活性
B:合理性
C:风险性
D:持续性
各级行应在自身能力范围内确保（）在汇款交易链条的每一个环节完整传递或保存，不得通过隐瞒汇款人或收款人信息的方式规避国内外监管。
A:汇款人信息
B:收款人信息
C:汇款基本信息
D:汇款用途信息
洗钱是指通过各种方式掩饰、隐瞒（）所得收益的来源和性质。
A:毒品犯罪
B:走私犯罪
C:外资企业偷税漏税
D:破坏金融管理秩序犯罪
E:金融诈骗犯罪
营业机构员工发现重点可疑交易线索后，应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或（）报告。
A:行长
B:副行长
C:营业室经理
D:柜员
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露个给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向人民银行或者公安机关举报。
配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。
A:风险评估报告
B:风险防范意见
C:风险提示信息
中国加入的有关反洗钱的国际公约有哪些？
商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔____万元以上或者外币等值_______万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
A:资金来源
B:资金用途
C:经济状况
D:交易对手
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施，识别或者重新识别客户身份？
下列哪项反洗钱调查措施的实施，不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）
A:询问
B:查阅、复制
C:封存
D:临时冻结
根据《反洗钱法》第四条的规定，中国人民银行作为国务院反洗钱主管部门，与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监督管理职责。
对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有（）
A:属于金融机构内部保密信息
B:直接关系到客户洗钱风险分类
C:不需要对客户保密
D:避免犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施
现代商业银行的特征有哪些？
目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。
A:以服务行业掩护
B:通过各种投资工具
C:通过拍卖行
D:通过赌博或博彩业
违反保密规定，泄露有关信息的。致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A:五十万元以上五百万元以下
B:二十万元以上五十万元以下
C:一万元以上五万元以下
D:五万元以上五十万元以下
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