出自:证券基础知识

投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　）。
A:上证30指数
B:深证综合指数
C:上证综合指数
D:深证成分股指数
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅲ
在现代社会中，不常见的公司形式有（）。
A:股份有限公司
B:有限责任公司
C:无限责任公司
D:两合公司
国债发行的主要目的是（）。
A:解决由政府投资的公共设施的资金需要
B:弥补国家财政赤字
C:增加行政收入来源
D:解决由政府投资的重点建设项目的资金需要
2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A:美国
B:法国
C:德国
D:英国
下列关于国际债券的表述不正确的有（　）。
A:发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B:国际债券资金来源广、发行规模大
C:不存在汇率风险
D:国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。
A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B:合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算
C:主要基于海外上市的中国公司
D:合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．05点
当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确（）
A:投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B:买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C:恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D:恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
（）可以在权证失效日之前任何交易日行权。
A:看涨期权
B:看跌期权
C:美式权证
D:欧式权证
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
短期国债的常见形式是国库券。（）
（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、II、IV
股份公司股东大会主要行使下列职权（　）。
A:选举总经理和总会计师
B:决定公司经营方针和投资计划
C:选举董事
D:审议批准董事会和监事会的报告
诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
A:1
B:3
C:5
D:10
债券的特征包括（）。
A:偿还性
B:风险性
C:收益性
D:安全性
下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（）。
A:最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B:最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C:本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%
D:公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以再其他证券交易市场交易。
如果股票交易指令建立在资产管理人特有的私人信息基础之上，其机会成本将低于建立在公开信息基础上的交易指令的机会成本。
基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分
B:基金的组织形式不同
C:投资目标划分
D:基金运作方式不同
因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（）
依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A:浮动利率债券
B:固定利率债券
C:累进利率债券
D:延付息票债券
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A:3万元以下
B:1万元以上3万元以下
C:1万元以上5万元以下
D:5万元以下
只能在期权到期日行使的期权是（）
A:看涨期权
B:看跌期权
C:欧式期权
D:美式期权
与交易所相比，场外交易的优势在于（）。
A:交易设施先进
B:交易速度快
C:交易成本低
D:企业入市的法律条件宽松
在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A:公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B:公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C:公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的
D:有投资者发出收购该公司股票的公开要约
2006年2月21日，易方达上证50ETF正式发行，这是上海证券交易所推出的第一只ETF。（　）
关于汇率上升（如果用直接标价加法来表示汇率）的影响，说法不正确的是（）。
A:本币贬值，本国产品竞争力强
B:出口型企业将降低收益，因而企业的股票和债券价格将下降
C:导致资本流出本国，资本的流失讲使得本国证券市场需求减少，从而使市场价格下跌
D:本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀
证券投资者是以取得（　）为目的而买入证券的机构或个人。
A:利息
B:股息
C:现金
D:资本收益
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括（）。
A:独立性原则
B:公正性原则
C:效率优先原则
D:不得越权原则
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