出自:证券基础知识

证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
决定股票市场价格的是股票的（）。
A:票面价值
B:账面价值
C:内在价值
D:清算价值
下列关于三重底的说法，错误的是（）。
A:三重底是三重顶形态的倒影，由三个相近低点而形成，是即将上涨的反转形态
B:三重底的三个底部与颈线的距离大致相当，相差在3%以内就行
C:三重底向上突破后的最小涨幅为底部至颈线的距离
D:三重底的低点到颈线位的距离越宽，形成突破后的上攻力度越弱
下列关于上证380指数的说法正确的有（）。
A:由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布
B:样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
C:侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
D:指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A:证券交寻所
B:中国人民银行
C:国务院
D:国务院证券监督管理机构
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回相应成本，这就保证了公司资本的长期稳定。
股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）
下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是（）。
A:行业前景
B:心理因素
C:公司的经营状况
D:宏观经济和证券市场运行状况
某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（）。
A:-10
B:100
C:10
D:0
按照对风险的定义及所使用的指标不同，单位风险回报率计算方法有（）。
A:夏普指数
B:詹森指数
C:特雷诺比率
D:差异回报率
信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
以下哪个国家（）与我国一样称呼“证券公司”。
A:美国
B:日本
C:英国
D:德国
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（　）
保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。
A:规模（总市值、流通市值）
B:流动性（成交金额、换手率）
C:行业代表性
D:风险程度
信息如果没有价值，从严格意义上讲，就不称之为信息，未经有选择的收集、加工、整理的信息，即使再有价值，也无法得到体现。
申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（）
按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A:赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B:短期国债、中期国债和长期国债
C:流通国债和非流通国债
D:实物国债和货币国债
无形席位
关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（）。
A:金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B:人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C:通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D:在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。
市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A:利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B:利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C:在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D:利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（）
记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）
A:流动性高
B:交易安全
C:灵活性高
D:交易方便
具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（）
根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。
A:安全保管基金财产
B:对基金财务会计报告出具意见
C:计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
D:按照规定召集基金份额持有人大会
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅳ
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