出自:反洗钱

金融机构在收到“大额交易和可疑交易报告数据接收平台”发出的补正通知后，须在（）个工作日内完成数据的补正工作。
A:1个
B:2个
C:3个
D:5个
简述反洗钱监管的主要内容。
《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行最迟要在什么时候达到最低资本要求？
将于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业、保险业及应履行反洗钱的特定非金融行业。
金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）
A:客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B:客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C:采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D:履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
商业银行应按照规定向（）缴存存款准备金，留足备付金。
A:财政部
B:国税局
C:中国人民银行
D:外汇管理局
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构怀疑（）与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
A:客户
B:资金
C:交易
D:试图进行的交易
金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。
A:与现金的关联程度
B:特殊业务类型的交易频率
C:跨境交易
D:代理交易
大额交易和可疑交易报告制度是指要求反洗钱（）在其经营过程中对经办的超过规定金额以上的和涉嫌洗钱的资金交易依法向反洗钱信息中心报告的制度。
A:人民银行
B:工作人员
C:业务经办人
D:义务主体
中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（）
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D:《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。
根据《刑法》的有关规定，以下哪一项不是金融诈骗的违法行为（）
A:编造引进资金的理由从银行贷款
B:上市公司董事长变更，没有进行披露
C:自制信用卡从银行提款机提款
D:提供不完整的财务报表，以获取银行贷款
目前，我国《刑法》在第几条款界定了洗钱罪？
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。
A:停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B:暂停金融交易
C:有条件地转移或转换金融资产
D:拒绝转移或转换金融资产
下列（）存款人，不可以申请开立基本存款账户。
A:非法人企业
B:民办非企业组织
C:宗教组织
D:异地建筑施工及安装单位
国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括（）。
A:业务开展
B:接受监管
C:分支机构
D:内部控制
中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责中，错误的是（）。
A:按照有关法律、行政法规的规定，与境外反洗钱机构交换金融贸易相关信息和资料
B:在职责范围内调查可疑交易活动
C:制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章
D:向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
以下说法正确的是？
A:内部监督与审计的范围应当覆盖反洗钱工作的各个方面，并根据本单位的业务规模，特定产品和服务的风险暴露状况确定监督和审计的频率与级别
B:内部监督与审计部门应当重点对客户尽职调查和可疑交易报告的流程、效率和质量进行测试，定期检验上述工作的规范化和准确性
C:金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D:反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理，文件和资料的保管，泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
A:姓名
B:名称
C:账号
D:住所
单位定期存款的起存金额为（）。
A:1万元
B:5万元
C:10万元
D:50万元
金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利（）
A:拒绝调查的权利
B:核对、补充和更正询问笔录的权利
C:清点及封存清单的权利
D:逾期自动解除冻结的权利
金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A:该金融机构
B:上述所指的第三方机构
C:金融机构工作人员
D:第三方机构的工作人员
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转属于大额交易。
A:100，20
B:200，20
C:300，10
D:500，30
检查期内，某银行上报反洗钱监测中心的可疑交易总计1474份，金额11933.38万元（其中对公笔数65笔，金额87.40万元；对私笔数1409笔，金额11845.98万元），但无法向检查组提供进行分析识别的工作记录。检查组将上述情况定性为反洗钱可疑交易报告操作规程不完善。以下选项正确的是（）
A:检查组的上述定性正确。
B:上述被查单位提交的可疑交易报告中如果没有提出合理理由或者所提出的报告理由明显具有不合理性，同时又没有工作记录显示其已进行分析识别，则可以认定被查机构可疑交易报告工作不合规。
C:上述被查单位提交的可疑交易报告中如果已提出了充分合理的理由，则不需要被查单位再提供分析识别的工作记录，即可认定被查机构已按规定履行了可疑交易报告义务。
在当前和今后一段时期我国反洗钱工作的主要阵地是（）
A:金融业
B:银行
C:特定非金融行业
D:银行业金融机构
现阶段我国什么部门负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析？
《反洗钱法》所称的金融机构，是指依法设立的从事金融业务的（）。
A:政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构
B:信托投资公司
C:证券公司、期货经纪公司、保险公司
D:国务院反洗钱行政主管部门确定关公布的从事金融业务的其他机构
从融资日的来划分，恐怖融资的表现形式分为（）。
A:主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B:主体为他人或其他组织的融资行为
C:资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为
D:资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为
客户洗钱风险等级不得向任何单位和（）提供。
A:个人
B:企业
C:银行
D:自然人
在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草（），报银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）。
A:现场检查情况
B:现场检查总结
C:现场检查报告
D:现场检查通知书
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