出自:证券基础知识

按照衍生工具的风险-收益特性分类，金融衍生工具可以划分为（）。
A:风险收益对称型
B:风险收益不对称型
C:避险工具型
D:投机工具型
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）
取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限责任公司董事会行使的职权。
A:制定公司的经营计划和投资方案
B:制定公司的基本管理制度
C:执行股东大会的决议
D:拟订公司的基本管理制度
股票净值又称（）
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销件售”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协 Ⅲ.公会备平对案待客户，得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
投资组合收益率的计算方法不包括（）。
A:算术平均法
B:时间加权法
C:净现金流加权法
D:移动平均法
信息披露人应在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A:5
B:3
C:2
D:1
证券登记结算公司的保证交收，可以（　）。
A:降低信用风险
B:集中资金
C:提高运作效率
D:降低市场运作成本
货币市场基金是以______为投资对象的投资基金（　）
A:货币市场短期证券
B:货币市场长期证券
C:债券
D:股票期权
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A:证券公司
B:证券交易所
C:中国证监会
D:中国证券业协会
采取被动管理法的组合管理者会选择（）。
A:市场指数基金
B:对冲基金
C:货币市场基金
D:国际型基金
在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（　）单利债券。
A:多于
B:等于
C:少于
D:不一定
下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。
A:欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B:在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C:外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
（）的附认股权证公司债券认股权不能把从债券上分离，不能成为独立买卖的对象。
A:可分离型
B:非分离型
C:可转换
D:可交换
以下不是证券发行主体的是______（　）
A:政府
B:企业
C:居民
D:金融机构
信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）
A:有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B:有权部门批准设立的金融机构
C:有权部门批准设立的境内证券经营机构
D:有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系
A:I、III、IV
B:II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
十字星表明多空力量趋于（）。
A:平衡
B:失衡
C:上升
D:下降
股价平均数包括（）。
A:简单算术股价平均数
B:加权股价平均数
C:修正股价平均数
D:综合算术股价平均数
我国2006年实施的新<<证券法>>取消了综合类和经济类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制.
发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:对冲基金
D:契约型基金
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
银行间债券市场的清算是采取（）的方式。
A:由交易所登记结算公司完成
B:由中央国债登记公司完成
C:由双方按协议自行清算了
D:由中国人民银行组织清算
关于股票性质描述正确的是（）。
A:股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
B:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C:股票是设权证券
D:股票所代表的权利本来不存在
国有股权行政管理的专职机构是（）。
A:国务院
B:财政部
C:国有资产管理部门
D:中国人民银行
规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。
A:51%
B:50%
C:60%
D:40%
关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.侵害了投资者的利益 Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
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