出自:反洗钱

《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，指定客户资料档案管理员负责（）。
A:学习档案
B:管理档案
C:登记档案
D:整理档案
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：（）
A:责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
B:取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
C:责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D:扣减责任人当月绩效工资。
对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）
A:联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织 
B:中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织 
C:外国政要 
D:高风险客户或者高风险账户持有人
反洗钱工作季度报告的内容不包括（）。
A:工作计划
B:制度建设与执行
C:宣传与培训
D:反洗钱案例及风险提示
银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等。
按五级分类划分，贷款可分为哪些形态？
关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）
A:依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B:依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C:依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D:依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易指什么？
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。
对于身份不明的客户办业务时，银行有何规定？
对有丧失党员条件，严重败坏党的形象行为的，应当给予（）处分。
中国反洗钱监测分析中心由哪个部门设立？
一次性金融服务识别对象有哪些？（）
A:客户
B:代理人
C:客户经理
D:银行营业网点经办人员
客户洗钱风险分类标准不属于银行内部保密信息。
什么是信息不对称，它有什么危害性？
评估行业、身份与洗钱、犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可通用性，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。
A:客户特性风险
B:地域风险
C:业务（含金融产品、金融服务）风险
D:行业（含职业）风险
大额交易和可疑交易报告由数据中心（上海）统一向中国反洗钱检测分析中心报送，即实行（）报送。
A:总对总
B:总对一
C:一对总
D:一对一
客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？
A:要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B:授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C:核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D:登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
对在破获重大洗钱案件中的有功单位和人员，根据《中国人民银行反洗钱奖励办法》的规定予以奖励，对破获二类案件的，奖励金额（）元。
A:1万元
B:3万元
C:5万元
D:10万元
重点可疑交易报告认定小组组长指定客户经理进行强化尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息，并于（）工作日内反馈给反洗钱监测岗人员。
A:1个
B:2个
C:3个
D:5个
洗钱行为一般分为哪三个阶段？
《中华人民共和国反洗钱法》是由中华人民共和国主席令第五十六号通过后公布，自（）起施行。
A:2006年10月31日
B:2007年1月1日
C:2007年3月1日
D:2006年11月6日
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。
A:发卡银行
B:办理业务的金融机构
C:收单行
D:总行
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，对有疑问的，可以采取措施识别或者重新识别客户身份：其中一项措施是：要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有（）
A:反洗钱调查的基本情况
B:可疑交易活动事实描述
C:可疑账户的基本情况
D:可疑交易情况分析
E:可疑交易活动调查处理意见根据和理由
请问下列人员中应对保险公司反洗钱内部控制负有责任的有（）
A:公司总经理
B:公司主管反洗钱工作副总经理
C:反洗钱主管部门经理
D:反洗钱具体工作人员
下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件（）
A:单笔5万元以上取现
B:单笔5万元以上存现
C:单笔1万元美元以上存现
D:单笔1万元美元以上取现
E:单笔5万元以上转账
根据《中华人民共和国外汇管理条例》，以下属于非法使用外汇的行为是（）。
A:擅自开立外汇账户的
B:违反国家规定，擅自将外汇存放在境外的
C:以外币在境内计价结算的
D:以上均不是
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