出自:农村合作金融机构内部审计

《浙江省农村合作金融机构机房管理指引》规定，中心机房外包仅限于外包服务商提供对机房环境、UPS、空调等基础设施及其日常运行、维护服务。行社基础设施外包须经办事处审批。
若客户有下列情形之一：（）发卡机构有权不经通知、提醒而直接采取中止客户使用贷记卡。
A:转借贷记卡
B:有套现嫌疑
C:有洗钱可能性
D:预留联系方式失效
发行联名/认同卡需要提交的书面申请资料包括（）。
A:协议书草本及卡样设计草案
B:提供给持卡人的折扣优惠或特殊服务
C:联名/认同单位基本情况
D:丰收联名/认同卡的发行工作计划（含首年发卡量预测）
《审计整改通知书》一般应于经济责任审计报告经分管领导签批生效后（）内送达被审计单位。
A:7个工作日
B:10个工作日
C:15个工作日
D:30个工作日
表内理财产品成立当月，需在人民银行理财与资金信托数据报送系统中报送（）。
A:产品成立信息
B:资产池成立信息
C:产品成立当月的募集情况信息
D:产品成立当月的资产池的资产负债信息
银行卡受理机具提供的服务凭证上的（）应进行适当屏蔽，以保护持卡人的信息安全。
A:持卡人姓名
B:银行卡卡号
C:特约商户编号
D:特约商户名称
以询问的方式取得的审计证据属于口头证据。
《浙江省农村合作金融系统业务数据修改管理办法》规定，由于业务人员人为操作失误原因导致生产系统数据错误，需要通过数据修改的方式进行改正。是属于（）。
A:一般数据修改
B:常规数据修改
C:特殊数据修改
D:重大数据修改
《浙江省农村信用社联合社生产环境信息系统验证测试实施细则（试行）》规定，测试执行机构在生产系统执行的测试，均为虚拟业务。
（）可作为办理贷记卡证明资料。
A:房产证明
B:车产证明
C:执业资格证明
D:学历证明
下列哪些人应当对审计人员收集审计证据工作进行督导，并对审计证据进行审核（）。
A:主审人
B:审计组组长
C:审计部门负责人
D:分管领导
经许可连接因特网的计算机，不得存留涉密金融数据信息；存有涉密金融数据信息的介质，不得在接入因特网的计算机上使用。
《浙江省农村合作金融机构生产数据调用和维护操作规程》规定，各级农村合作金融机构需要妥善保管省农信联社下发的参数、报表、全量、增量等数据，保存期至少（）。
A:一年
B:二年
C:三年
D:永久
非现场审计包括（）模式。
A:审计预警监测
B:审计项目非现场分析
C:非现场审计项目
D:现场审计项目
单向提示催收和电话谈判催收的通话记录保存期限均为（）年。
A:1
B:2
C:3
D:5
对存在（）等情况的特约商户，以及已发生过可疑交易、涉嫌欺诈交易或涉嫌协助持卡人套现等不良行为的特约商户，应列为年检不合格商户。
A:身份资料虚假
B:吊销营业执照
C:已转业或已歇业
D:宣告破产或关闭
被审计人员及其所在单位，应当按照审计通知书的要求，及时向审计组提供与被审计人员履行经济责任有关的资料，具体包括（）。
A:被审计人员任期内财务收支相关资料和执行财经纪律情况
B:工作计划、工作总结、会议记录、会议纪要、考核指标下达及其考核结果、内部控制制度和业务档案等资料
C:相关监督管理部门的检查报告、内部与外部审计结果及其相关资料
D:被审计人员履行经济责任情况的述职报告和重大事项的处理情况
《浙江省农村合作金融系统业务数据修改管理办法》规定，常规数据修改和特殊数据修改执行的时间窗口一般为每天（），在此时间段内确保经审批同意的数据修改工单实施完毕。
A:11：00-12：00
B:16：00-17：00
C:07：00-08：00
D:17：00-18：00
自助设备加钞、清箱工作要严格实行（）原则。
A:双人分管
B:双人操作
C:单人分管
D:单人操作
发卡机构对持卡人的还款，按照已出账单、未出账单的顺序偿还；逾期1—90天（含）的，按照（）的顺序进行冲还。
A:分期分摊资金、透支取现及转账款、透支消费款、各项费用、应收利息
B:应收利息、各项费用、分期分摊资金、透支取现及转账款、透支消费款
C:透支消费款、透支取现及转账款、应收利息、各项费用、分期分摊资金
D:透支消费款、透支取现及转账款、分期分摊资金、应收利息、各项费用
征信报告中符合以下（）情况的客户准予发卡。
A:逾期及违约信息概要”中的“呆账信息汇总”笔数大于等于1，且余额大于1元（含）的
B:逾期（透支）信息汇总”中“贷款逾期”的贷款逾期月份数大于等于3或最长逾期月数大于等于3
C:逾期及违约信息概要”中的“贷记卡最长逾期月数”的贷款逾期月份数大于等于4
D:逾期及违约信息概要”中的“准贷记卡60天以上透支”的最长透支月数小于2的
作废卡的销毁必须经（）批准同意后，在有会计、审计和安保部门派专人监督的情况下进行销毁。
A:单位负责人
B:主管领导
C:会计主管
D:以上都不对
内部审计人员执行分析程序了解被审计事项的基本情况，确定审计重点，这一执行分析程序的阶段是（）。
A:审计计划阶段
B:审计实施阶段
C:审计报告阶段
D:后续跟踪阶段
ATM备用密码由（）封存。
A:ATM管理员
B:ATM加钞员
C:ATM清箱员
D:ATM清机员
贷记卡消费积分兑换受理渠道包括（）。
A:网上银行
B:电话银行
C:营业网点
D:行社卡部
内部审计人员在社会交往中，应当履行保密义务，警惕非故意泄密的可能性。
中央银行票据，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，其实质是中央银行债券。
《浙江省农村合作金融机构生产数据调用、维护操作规程》规定，数据调用、维护申请书可以采用传真形式提交，原件由各提交单位自行保存。
公务卡可在信用额度内先消费后还款，并可循环使用其信用额度，具有（）等基本功能。
A:消费
B:存取现金
C:转账结算
D:分期付款
自助设备加钞、清箱可实行（）的模式。
A:集中管理
B:挂靠营业网点进行管理
C:自助设备加钞员管理
D:自助设备管理员管理
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