出自:期货法律法规

期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之（）
A:二个营业日
B:三个营业日
C:五个营业日
D:十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商
首席风险官不应有的行为有（）。
A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C:及时汇报风险情况
D:利用职务之便牟取私利
（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A:中国证监会及其派出机构
B:商务部
C:期货交易所
D:中国期货业协会
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。
A:一般结算担保金
B:基础结算担保金
C:变动结算担保金
D:特别结算担保金
为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（）。
A:以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B:客户开发责任追究制度
C:客户纠纷处理机制
D:客户财产安全责任追究制度
期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）
根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
A:股指期货投资者适当性制度
B:股指期货风险监管制度
C:股指期货投资者适应性制度
D:股指期货投资者选择性制度
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
A:风险监管指标汇总表
B:净资本计算表
C:客户权益变动表
D:客户分离资产报表
期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
A:期货交易管理条例
B:证券公司提供中间介绍业务试行办法
C:期货公司管理办法
D:期货从业人员管理办法
中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。（）
编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。
A:1万元以上5万元以下罚金
B:1万元以上10万元以下罚金
C:2万元以上20万元以下罚金
D:5万元以上50万元以下罚金
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表；（）
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产。（）
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。
A:2人
B:3人
C:8人
D:10人
期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。
A:向会员收取保证金的标准和形式
B:专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C:当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D:有价证券冲抵保证金的比例
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。
A:给予多收取手续费十倍的罚款
B:责令双倍退还多收取的手续费
C:责令退还多收取的手续费
D:责令将多收取的手续费上缴国库
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。
A:警告
B:告诫
C:罚款
D:谈话
宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）万元。
A:4100
B:5100
C:3900
D:4000
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（）
A:方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求
B:方案不符合规定，货币出资比例过低
C:方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产
D:方案不符合规定，必须全部为货币出资
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
A:期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B:除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C:期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。
A:期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B:由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任
C:客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任
D:期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（）
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）
李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是（　）。
A:全部补偿
B:对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿
C:对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿
D:按照百分之八十的比例补偿
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A:证券公司会员
B:期货公司会员
C:中金所
D:基金公司
期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）
下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。
A:期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B:投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C:期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
D:投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
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