出自:证券投资基金

根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。
A:运作方式
B:法律形式
C:投资对象
D:投资目
基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。（）
为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（）
相比较而言，（）更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A:持续增长率
B:盈余保留率
C:红利收益率
D:净资产收益率
以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。
A:ETF的申购、赎回通过交易所进行
B:ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
C:只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易
D:ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标
证券组合管理的目标包括（）。
A:预定收益的前提下使投资风险最小
B:控制风险的前提下使投资收益最大化
C:收益风险都最大
D:收益风险都最小
下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（）。
A:独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
B:基金管理人不参与基金财产的保管
C:托管人对管理人的资产运作情况进行监督
D:基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
基金管理公司办理重大变更事项，有下列（）情形时须报中国证监会批准。
A:变更经营范围
B:公司变更注册资本、变更股东出资比例
C:修改章程
D:变更名称、居所
基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（）
用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。
A:折(溢)价率
B:周转率
C:费用率
D:跟踪偏离度
封闭式基金发售方式主要有（）。
A:金额认购
B:网上发售
C:证券认购
D:网下发售
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（）。
基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
场外资金清算包括（）等的资金清算。
A:申购、增发新股
B:支付基金相关费用
C:开放式基金的申购与赎回
D:股票买卖
基金管理公司的基本管理制度包括（）。
A:风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B:监察稽核制度、信息技术管理制度
C:公司财务制度、资料档案管理制度
D:业绩评估考核制度和紧急应变制度
基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。
A:建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
B:建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C:采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D:规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
基金的主要收入来源有（）。
A:投资收益
B:利息收入
C:销售收入
D:其他收入
影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）
A:社会经济发展规划的制定
B:企业的年度预算方案的调整
C:重要法规的颁布
D:重大经济政策的出台
从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（）关系。
A:正向变化
B:反向变化
C:不相关
D:线性相关
基金资产的资金运用包括（）。
A:现金
B:存款
C:短期投资
D:长期投资
在美国，住房抵押贷款中的AIT-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人。
基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（）。
A:虚假记载
B:误导性陈述
C:重大遗漏
D:承诺收益
中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。
A:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
B:是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C:只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，现阶段我国保本基金的保本保障机制包括（）。
A:由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B:基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同
C:保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利
D:经中国证监会认可的其他保本保障机制
经典绩效衡量方法存在的问题有（）。
A:CAPM的有效性问题
B:SML设定可能引致的绩效衡量误差
C:基金组合的风险水平并非一成不变
D:以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。
A:投资经理
B:募资经理
C:基金经理
D:客户经理
一般情况下，划分系统风险和非系统性风险采用的是情景综合分析法。（）
基金管理公司的主要业务为（）。
A:基金宣传
B:投资咨询服务
C:社保基金管理及企业年金管理
D:特定客户资产管理业务
具有某些特征的一类股票往往其收益表现会高于其他股票过市场总体水平，他们的共同特征是（）。
A:不基于公司基本面
B:不能完全套用技术分析的指标解释
C:适合积极型股票投资策略
D:适合积极型股票投资策略
关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）。
A:与银行存款类似，没有投资风险
B:风险低，流动性好
C:以短期货币市场工具为投资对象
D:增长潜力大，适合长期投资
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