出自:证券交易

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）
证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A:为客户的一切交易保密
B:坚持了解客户原则
C:认真与客户签订证券买卖代理协议
D:严格按委托人的要求办理委托事务
证券交易所无法连续交易的情形是指（）。
A:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B:证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C:10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D:10%以上的证券中断交易
证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。
A:交易结果出现严重错误
B:集合竞价异常可能导致无法正常完成
C:收市处理无法正常结束
D:前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:1倍以上10倍以下
D:1倍以上15倍以下
全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（　）。
A:在中国境内具有法人资格的非金融机构
B:在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C:外资银行驻华代表处
D:在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A:5
B:3
C:20
D:10
客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）
看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）
A:有买入的权利
B:有卖出的权利
C:有选择是否履行期权合约的权利
D:有选择是否放弃履行期权合约的权利
对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A:证券公司
B:委托人
C:证券金融公司
D:证券持有人
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。（）
自营业务与经纪业务相比较，具有（　）特点。
A:决策的自主性
B:交易的风险性
C:收益的不确定性
D:收益的不稳定性
（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A:卖券还款
B:买券还券
C:直接还券
D:现金抵券
配股发行不向投资者收取手续费。（）
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目（　）。
A:T日存款
B:T日提款
C:(T1)日存款
D:(T1)日提款
E:T日清算应收(付)金额
某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结多少债务（）。
A:2万
B:4万
C:8万
D:6万
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。
A:申请书
B:计划说明书
C:集合资产管理合同文本
D:推广方案及推广代理协议
上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。
A:1000，50000
B:5000，10000
C:1000，10000
D:500，1000
境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。
A:1
B:2
C:3
D:4
在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（　）。
A:在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B:与客户签订的资产管理合同不规范
C:违规开展资产管理业务
D:在资产管理业务中存在操纵市场的行为
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A:5%
B:10%
C:16％
D:20%
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。
A:业务规模及集中度风险
B:业务管理风险
C:市场风险
D:政策风险
新中国证券市场的建立始于（）年
A:1990
B:1986
C:1992
D:1984
收取印花税的程序为（）
A:股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
B:现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
C:然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
D:最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳
在证券经纪业务中，包含的要素包括（）
A:证券交易所
B:证券交易的对象
C:证券经纪商
D:委托人
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。（）
下列哪些行为属于交易差错风险（）
A:受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B:证券公司工作人员申报差错引起的风险
C:无权或越权代理而造成的风险
D:交割失误引起的风险
证券经纪关系的建立过程包括（）。
A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B:证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
D:客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
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