出自:证券基础知识

债券的直接受益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较大。（）
若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:牛市套期保值
D:熊市套期保值
根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起三日内，（）。 Ⅰ.向国务院证券监督管理机构作出书面报告 Ⅱ.向证券交易所作出书面报告 Ⅲ.向证券登记结算机构作出书面报告 Ⅳ.通知上市公司持股情况并予以公告
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:1年
认股权证的发行方式有（）。
A:按老股东的持股数量以一定的比例发行
B:在新发行优先股份时对优先股的投资者发行
C:在新发行股票时对新老股东按一定比例发行
D:在新发行公司债券时对公司债的投资者发行
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期目之前的一系列规定日期执行。（）
属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。
A:投资策略不同
B:基金份额交易方式不同
C:发行规模限制不同
D:期限不同
投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（）
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）
A:《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B:《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C:《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D:《证券市场禁入暂行规定》
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（）。 I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
A:I、II、III
B:I、III、IV
C:II、III、IV
D:I、II、III、IV
下面哪个不是低档盘旋形的特征？（）
A:出现在下跌途中
B:由若干根小阴小阳线组成
C:先是小阴小阳线的横盘，后来出现一根跳高向下的阴线
D:买入信号，后市看涨
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按20%的比例计提风险准备金。
交易所的股票开盘价是怎么确定的？
中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A:5
B:10
C:15
D:20
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。
A:欧洲债券
B:亚洲债券
C:外国债券
D:国际债券
证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为（）。
A:不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同
B:不同客户的风险承受能力和预期投资收益不同
C:不同客户的有关投资法律法规限制不同
D:客户就是上帝，投资管理必须满足客户的要求
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A:设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B:公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C:薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D:对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
恒生指数是由香港（）编制的。
A:金融管理局
B:证监会
C:恒生银行
D:联合证券交易所
债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（）
A:性质
B:对象
C:目的
D:主体
从理论上说，股票的清算价值应与账面价一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账价值。（）
在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。（）
统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益，并以季度为基础，在对子期间收益率的（）基础上进行衡量。
A:几何平均
B:加权平均
C:算术平均
D:移动平均
发行人在确定债券偿还期限时，需要主要考虑的因素有资金使用方向和（）。
A:筹资者的资信
B:票面金额大小
C:市场利率变化
D:债券的币种
境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）
下面属于独立衍生工具的有（）。
A:可转换公司债券
B:远期合同
C:期货合同
D:互换和期权
债券具有的基本性质是（）。
A:债券是有价证券
B:债券是真实资本
C:债券是债权的表现
D:债券是借贷资本
股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（）
股份公司监事的任期每届为（　）。
A:1年
B:2年
C:3年
D:4年
下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。
A:小公司效应
B:日历效应
C:低市盈率效应
D:被忽略的公司的效应
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