出自:基金从业资格

（）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
A:公司型基金
B:契约型基金
C:普通合伙型
D:有限合伙型
关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（）。
A:和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更高
B:和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更高
C:回售条款是投资者享有的权利
D:赎回条款是发行人享有的权利
下列属于后台部门的是（）。
A:行政管理部
B:人事部
C:清算部
D:以上都正确
对被投资企业的尽职调查中，分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。
A:财务尽职调查
B:以上三项均不是
C:业务尽职调查
D:法律尽职调查
袁某计划5年后买房，首付需要10万元。以他目前的储蓄水平，5年后不够支付10万元，于是他决定寻求其他投资渠道。现有A项目，期限为5年，每年产生的收益不能取出，要重新投入到项目中，预计年收益率为10％。B项目，期限也为5年，年收益率为8％，每季度计息一次，如此人的5万元全部投入B项目，5年后能获得（）元。（（F／P，2％，20）=1．4859）
A:74295
B:79295
C:84295
D:94295
关于基金管理人登记说法错误的是（）
A:私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
B:基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私算基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
C:公示信息构成对私算基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，但不作为基金资产安全的保证。
D:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被W依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有（）。
A:保险公司
B:会计师事务所
C:商业银行
D:证券公司
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。
A:24个月
B:8个月
C:6个月
D:12个月
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。
A:从合同生效之日起计算的业绩
B:自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C:当年上半年的业绩
D:最近10个完整会计年度的业绩
债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。（）
基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有（） Ⅰ.依法解散 Ⅱ.被依法撤销 Ⅲ.被依法宣告破产 Ⅳ.基金管理人信息变更
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融体系的构成要素不包括（）。
A:资金供应者
B:市场参与者
C:金融工具
D:组织方式
以下关于市盈率指标的说法不正确的是（）。
A:市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系
B:市盈率的倒数是收益率
C:市盈率指标属于内在估值法的常用指标
D:根据市盈率偏高或偏低，投资者判断股票价格被高估或低估
基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（）。
A:15年
B:60天
C:1年
D:15天
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A:公正性
B:协调性
C:公正性
D:健全性
关于基金周转率的说法，正确的是（）。
A:基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标
B:等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比
C:周转率为基金平均持股时间
D:一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有
为确定远期价格，设立的假设不包括（）。
A:存在交易成本
B:标的资产是任意可分的
C:标的资产的储存是没有成本的
D:标的资产是可以卖空的
根据《合伙企业法》的相关规定，有限合伙人可以使用（）出资。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.第三方担保方式
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
投资银行的业务所呈现出来的新趋势是（）。
A:专业化
B:多样化
C:专业化与多样化并存
D:一部分趋向于专业化一部分趋向于多样化
假设投资者在2014年5月9日（周五）赎回了基金份额，那么基金将从（）开始不再为其分配权益。
A:5月9日（周五）
B:5月10日（周六）
C:5月11日（周日）
D:5月12日（周一）
以下各种基金类型中，（）具有签发支票的支付功能。
A:股票基金
B:债券基金
C:收入基金
D:货币市场基金
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.风险状况 Ⅳ.业务质量
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序包括（）。 （1）选定相当数量的可比案例或参照企业； （2）分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业； （3）在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间。
A:（1）（3）（2）
B:（2）（1）（3）
C:（2）（3）（1）
D:（1）（2）（3）
中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。
A:2
B:3
C:4
D:5
基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。
A:不得进行内幕交易
B:不得欺诈客户
C:不得操纵市场
D:不得进行不正当竞争
下列关于基金托管人资格的描述，不正确的是（）。
A:取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B:有安全高效的清算、交割系统
C:可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人
D:净资产和资本充足率符合有关规定
一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也（）。
A:更强
B:更低
C:不能比较
D:不确定
不属于基金产品风险等级的是（）。
A:低风险等级
B:无风险等级
C:中风险等级
D:高风险等级
债券的久期是指（）。
A:债券的加权到期时间
B:债券的票面到期时间
C:债券的信用等级
D:债券的价格
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