出自:证券基础知识

从事证券相关业务的会计师事务所
金融期货交易的结算机构具有以下职责（）。
A:公布结算价
B:收取保证金
C:公布交易数据
D:调整平衡会员的保证金帐户
有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。
A:存托凭证与基础证券的关系
B:存托凭证持有者的权利
C:存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付
D:协议三方的权利义务
证券市场监管的手段包括（）。
A:法律手段
B:经济手段
C:行政手段
D:市场手段
英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。
A:公司债券
B:铁路股票
C:政府债券
D:公司股票
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。
A:董事会
B:高级管理人员
C:全体流通股东
D:全体非流通股股东
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A:证券的存管
B:证券的结算清算
C:提供证券投资建议、收取服务报酬
D:证券账户的管理
按交易场所划分，证券市场可分为（）。
A:场内市场
B:场外市场
C:国内市场
D:国际市场
股权分簧改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为s股。（）
期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限应当不少于（）年。
A:10
B:5
C:15
D:20
债券直接收益率（）。
A:能全面反映投资者的实际收益
B:忽略了资本损益
C:不能全面反映投资者的实际收益
D:反映了投资者投资成本带来的收益
根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（）。
A:1／3
B:1／5
C:1／6
D:1／7
深证成份股指数由（）家样本股组成。
A:30
B:40
C:50
D:60
卡特尔行为具有如下特点（）。
A:具有高度隐秘性
B:卡特尔组织通常可攫取高额利润
C:对卡特尔行为的处罚力度较大
D:透明度较高
民营控股上市公司治理指数首次超过国有控股上市公司是在（）。
A:2010年
B:2011年
C:2012年
D:2013年
根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外，还必须得到（）的批准.
A:中国人民银行
B:财政部
C:证监会和有关主管部门
D:证券管理部门
我国现行的证券市场法律主要有（）。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
会员制期货交易所会员享有的权利有（）。 Ⅰ.参加会员大会，行使选举权、被选举权、表决权 Ⅱ.按规定转让会员资格 Ⅲ.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 Ⅳ.联名提议召开临时会员大会
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。
A:累积优先股票和非累积优先股票
B:参与优先股票和非参与优先股票
C:可转换优先股票和不可转换优先股票
D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票
信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于担保证券范畴。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.
A:信用等级划分
B:信用等级定义
C:评级方法.
D:评级程序法
在日本发行的外国债券称为（　）。
A:东洋债券
B:日本债券
C:武士债券
D:东亚债券
下列是审批制缺陷的是（）
A:降低效率，孳生腐败
B:既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大
C:强调政府一面，容易造成对市场的漠视
D:甄别了虚假的信息
当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（　）。
A:债券发行方式
B:债券票面价值
C:债券名称
D:债券偿还方式
如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。
A:5
B:25
C:50
D:100
负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
A:社保基金理事会
B:证券投资基金
C:中国证券投资者保护基金有限责任公司
D:中国证券登记结算机构
普通股股东的义务包括（）
A:遵守公司章程
B:任其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C:每年定时参加股东大会
D:审阅公司财务报表的真实性
我国基金的年管理费率为基金资产净值的（　）。
A:2.5%
B:2%
C:1.5%
D:3.5%
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