出自:基金从业资格

债权人应当自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，向清算组申报其债权。
A:20：30
B:20；45
C:30：45
D:30；30
下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。
A:《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B:《证券投资基金信息披露编报规则》
C:《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D:《证券投资基金法》
基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括（　）。
A:风险提示
B:基金的运作方式
C:基金的投资
D:招募说明书摘要
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。
清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。
A:解散清算
B:退出
C:投资转让
D:破产退出
（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
A:公司型基金
B:合伙型基金
C:契约型基金
D:信托型基金
同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A:资本市场
B:中长期信贷市场
C:贷款市场
D:货币市场
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置（）
A:回拨机制
B:清算退出机制
C:董事会
D:理事会
基金创立者创立基金采取组织形式需要考虑因素不包括（）
A:基金的管理成本
B:投资者性质
C:法律制度
D:基金的稳定性
《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A:1
B:3
C:10
D:20
我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A:[2003年6月1日]
B:[2003年7月1日]
C:[2004年6月1日]
D:[2004年7月1日]
以下关于保本基金说法错误的是（）。
A:为提高收益水平，保本基金会将部分资金投资于股票、衍生工具等高风险资产
B:保本基金本质上是一种混合基金
C:适合稳健型和保守型投资者
D:基金管理人对投资本金承担保本清偿义务，而担保人无需对投资人承担连带责任
下列关于保险产品的说法，错误的是（）。
A:保险产品的预期风险和收益水平均低于基金
B:随着保险投资产品的丰富，部分保险投资产品在获得保障的同时兼具投资功能
C:保险资金更注重资金的安全性，因此禁止将其投资于股票等高风险、高收益品种
D:在购买保险投资产品时，客户需要与保险公司签订合同，约定投资期限
及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A:1
B:2
C:3
D:5
常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A:时间加权收益率
B:加权平均收益率
C:几何平均收益率
D:算术平均收益率
将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A:集合理财
B:组合投资
C:风险共担
D:分散风险
尽职调查的操作流程包括（） Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案
A:I、II、III
B:II、III、IV
C:I、II、IV
D:I、II、III、IV
（）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。
A:地产
B:写字楼
C:酒店
D:养老地产
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。
A:从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B:建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C:建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
D:对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限（）。
A:自动延展
B:投资人提出后延展
C:不再延展
D:企业提出后延展
下列哪一项不是国际证监会监管目标（）
A:保护投资者
B:保证证券市场的公平、效率和透明
C:降低系统性风险
D:调控证券市场与证券市场规模
下列关于不同类型基金风险管理的说法中，错误的是（）。
A:提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险
B:一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
C:一般而言，偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D:货币基金是风险很小的投资方式，是长期投资的良好选择
券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
A:金融产品说明书
B:宣传推介材料
C:拟向客户提供的其他文件、资料
D:书面代销合同
（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。
A:股份转让
B:挂牌转让
C:项目退出
D:股权转让
私募基金的组织形式有哪几种？
已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。
A:一级市场
B:初级市场
C:二级市场
D:三级市场
国有企业股权非上市转让通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于（）个工作日。
A:3
B:5
C:10
D:20
下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。
A:购买股票
B:购买债券
C:承销证券
D:证监会规定的其他证券及其衍生品种
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