出自:证券基础知识

股东权益的基本决定因素是（）。
A:公司盈利水平高低及未来发展趋势
B:财务流动性
C:财务安全性
D:销售收入增长性
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A:募集期间对认购费打折
B:根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
C:进行基金投资人风险承受能力调查
D:介绍投资人想要了解的基金产品情况
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）
基金的清算程序是（）。
A:基金清算小组接管基金资产
B:确认和清理基金资产
C:对基金资产进行估价
D:对基金资产进行分配
迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。（）
资信评级机构必须做到（）。
A:不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B:建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C:从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D:建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
进行证券投资的大多数人都经常处于焦虑之中，这种焦虑和急躁的主要原因在于每个人都具有的（）。
A:相对心态
B:比较心态
C:绝对心态
D:竞争心态
对发行人而言，发行存托凭证的优点有（）。
A:市场容量大，筹资能力强
B:避开直接发行股票与债券的法律要求
C:上市手续简单，发行成本低
D:以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
利率提高时将通过（）等途径影响股票价格。
A:公司利息负担加重，利润减少
B:其他投资工具收益增加，部分基金流出股市
C:投资者融资成本上升
D:银根收紧，流入股市资金减少
（）是政府为了影响货币收入或物价水平而采取的措施。
A:财政政策
B:货币政策
C:税收政策
D:收入政策
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
道氏理论的基本趋势，认为这种证券价格变动持续的时间通常为（）。
A:半年或半年以上
B:一年或一年以上
C:两年或两年以上
D:超过三年
基金投资者可以免交的税收包括（）。
A:资本利得税
B:印花税
C:股票红利利息税
D:债券利息税
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷，并应当（）进行收益分配。
A:每日
B:每两日
C:每周
D:每15日
上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
符合QDⅡ业务进程的是（）。
A:2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管资格管理等
B:2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
C:中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
D:2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录
下列选项中，（）会影响期权价格。
A:协定价格与市场价格
B:权利期间
C:利率
D:基础资产价格的波动性
从现阶段的情况来看，信用数据分布于不同的机构，没有统一的机构将其整合，企业所承担的风险和其所能获得收益不匹配，优势资源分布不均衡。
在突破缺口发生之后，如果市场前进趋势依然明显，一方推动热情高涨，那么价格会再度跳跃前进，形成一个跳空缺口或一系列跳空缺口，此为（）。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。
A:非银行金融机构
B:企业
C:基金
D:基金公司
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
诚信信息以（）形式长期保存。
A:电子文档
B:纸质文档
C:电子文档和纸质文档
D:以上均正确
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。
A:1
B:2
C:3
D:4
基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A:基金资产总值
B:基金资产净值
C:基金份额净值
D:以上都不对
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A:6
B:12
C:18．
D:24
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A:5日
B:10日
C:15日
D:一个月
衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A:普通股票和优先股票
B:记名股票和无记额股票
C:有面额股票和无面额股票
D:份额股票和比例股票
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