出自:基金从业资格

根据《公司法》根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A:百分之二十
B:百分之十五
C:百分之二十五
D:百分之五
自动柜员机现金结账是指将自动柜员机打印的清单、报表与钞箱内现金进行核对。
我国QFII的主要构成部分是（）。
A:资产管理公司
B:商业银行
C:证券公司
D:主权财富基金
下列（）属于私募基金特殊风险。
A:税收风险
B:募集失败风险
C:基金运营风险
D:外包事项所涉风险
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅳ
实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A:操作风险
B:信用风险
C:经营风险
D:结算风险
下列说法中，错误的是（）。
A:公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营
B:合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营
C:契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营
D:合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
下列财务比率中，最为稳健的偿债能力指标是（）
A:资产负债率
B:流动比率
C:速动比率
D:现金比率
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（　）年，最低募集数额不得少于（　）亿元。
A:152
B:53
C:153
D:52
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A:6
B:3
C:12
D:1
2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（）发行。
A:工银瑞信全球
B:上投摩根亚太优势
C:华安国际配置基金
D:广发亚太精选
以下说法不正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ
财富管理平台为客户带来了“（）”服务，对提升客户体验和服务满意度具有非常大的帮助作用。
A:一对一
B:快捷
C:一站式
D:全方面
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在股权投资基金领域，普通合伙人通常只宜以（）形式出资。
A:货币
B:实物
C:劳务
D:土地使用权
《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（）独立董事。
A:一名以上
B:两名以上
C:三名以上
D:五名以上
基金业协会的职责不包括（）。
A:制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训
B:依法办理非公开募集基金的登记备案
C:对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D:依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处
2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
A:发改委
B:中国证监会
C:中国基金业协会
D:中国证券业协会
关于并购投资的表述错误的是（）。
A:主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业
B:通过控股来确立市场地位，提升企业的内在形象
C:管理层收购是应用最广泛的形式
D:是指专门进行企业并购的基金
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。
A:长期趋势
B:中期趋势
C:短期趋势
D:中期趋势和短期趋势
（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。
A:基金管理费
B:基金托管费
C:基金销售费
D:基金推介费
证券投资基金的"风险共担"是指基金管理人、托管人和份额持有人共同承担投资风险。（　）
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范（）的机制。
A:利益输送和利益冲突
B:利益共享和利益冲突
C:利益共享和利益输送
D:利益分配和利益输送
按照持有人权利的性质分类，权证可分为（）。
A:认股权证与备兑权证
B:股权类权证与债券类权证
C:认购权证与认沽权证
D:美式权证与欧式权证
在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。
A:忠诚敬业
B:廉洁公正
C:客户至上
D:专业审慎
股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括（）。
A:电话
B:会面
C:第三方介入
D:到企业实地考察
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A:1/2
B:1/3
C:3/4
D:1/4
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A:T+O
B:T+1
C:T+2
D:T+3
境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，投资过程中涉及的外汇业务，应遵循国家关于（）的法律法规规定。
A:商务部
B:外汇管理
C:发改委
D:证监会
常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括（）。
A:缘故法
B:网络检索法
C:介绍法
D:陌生拜访法
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