出自:证券基础知识

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）。
A:零息债券
B:浮动利率债券
C:息票累积债券
D:附息债券
公司债券的期限可以是（），视公司的需要而定。
A:不定期
B:无期限
C:中长期
D:短期
在金融期权交易中，买方之所以愿意支付额外的费用，是因为（）。
A:希望实值期权的内在价值会增加
B:希望实值期权变为虚值期权
C:希望实值期权变为平价期权
D:希望实值期权的内在价值会减少
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅳ
《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A:18
B:6
C:12
D:24
证券业协会和证券交易所属于（）。
A:政府机构
B:政府在证券业的分支机构
C:自律性组织
D:证券业最高监管机构
上证红利指数
在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）
股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要旧权利是（）。
A:可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
B:公司资产收益权和剩余资产分配权
C:股东持有的股份可依法转让
D:优先认股权威配股权
股权类期权通常包括（）。
A:单只股票期权
B:股票组合期权
C:股价指数期权
D:百慕大期权
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿______（　）
A:信用风险
B:购买力风险
C:经营风险
D:财务风险
深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）
下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（）。
A:二者在股东的权利方面存在差别
B:记名股票股东权利归属于记名股东，而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C:无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D:缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，上面无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
上市公司的基本社会责任表现为维护（）的利益。
A:投资者
B:债权人
C:其它社会公众
D:小股东
完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（）。
A:信息管理
B:交易执行
C:信用评级
D:绩效评估
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________（）
A:欧式期权
B:美式期权
C:看张期权
D:看跌期权
何谓关卡？
十字星
证券业协会的职责包括（）。
A:履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
B:维护会员的合法权益
C:审批证券的发行
D:组织培训和开展业务交流
操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（）
斩仓
金融机构发行金融债券使得其资金来源__________（）
A:减少
B:增加
C:不变
D:都不是
目前，我国基金管理人禁止的行为有（）。
A:运用基金资产
B:不公平地对待其管理的不同基金财产
C:发起设立基金
D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
中证指数公司发布的指数有（）。
A:发行量加权股价指数
B:沪深300行业指数
C:沪深300指数
D:中证沉通指数
财产股息通常是（）。
A:股票
B:债券
C:基金
D:实物
依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。
A:25％
B:30％
C:40％
D:50％
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