出自:反洗钱

Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
A:总行反洗钱工作办公室
B:总行
C:总行内控合规部
D:总行办公室
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第五条规定的“金融机构”包括金融机构的（）。
A:总部
B:省级分支机构
C:市级分支机构
D:总部及其各级分支机构
金融机构在向中国人民银行当地分支机构或当地公安部门报送重点可疑交易报告的同时，需在（）字段中对报告的重要程度做出说明。
A:可疑行为描述
B:采取措施
C:可疑交易特征
D:可疑程度
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否（），及时修改和完善相关制度。
A:安全
B:健全
C:有效
D:有益
反洗钱业务部门负责定期对本条线业务制度、操作规程的（）进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到本条线相关制度当中。
A:真实性
B:有效性
C:合规性
D:合法性
《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》适用于（）开展反洗钱信息报送工作。
A:总行与支行
B:总行与分支行
C:总行与分行
D:分行与支行
如何从狭义上理解反洗钱调查？
中国人民易活动组织反洗钱调查？
被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如单个被保险人、受益人或者法定继承人给付金额为人民币（），应进行反洗钱登记。
客户的行为不符是指客户情况与本人的身份、（）、交易习惯、类似市场主体的惯常行为模式等情况不符。
A:经济状况
B:经营状况
C:经济和经营状况
D:生产状况
来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）于来自于其他国家（地区）的客户。
选项中交易金额都在200万元以上，（）属于大额交易报告的范围。
A:国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
B:国际金融组织和外国政府贷款项下债务掉期交易
C:商业银行发起的税收、错账冲正、利息支付交易
D:法人、其他组织和个体工商户之间转账交易
下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？（）
A:中国
B:美国
C:英国
D:澳大利亚
客户身份识别中的非面对面识别要求是指：金融机构利用电话、网络、自动银行营业网点经办人员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
非正规汇款体系的存在有哪些原因？
洗钱具有哪些特点？
根据《金融机构反洗钱规定》，在（）情形下金融机构应当重新识别客户身份。
A:客户办理大额现金存取业务时
B:对先前获得的客户身份资料的真实性.有效性.完整性有疑问的
C:与客户的业务关系存续期间建立业务关系的
D:办理业务中发现异常现象
损毁、丢失、泄露、出卖重要信息或重要数据，对当地经济造成重大损失、影响金融稳定，对银行声誉造成严重损害的事件属于（）。
A:较大突发事件
B:重大突发事件
C:特别重大突发事件
D:不属于风险事件
中国人民银行〔2006〕第1号令发布实施的是什么？
注册验资资金以现金方式存入，出资人需提取现金的，应出具缴存现金时的（）。
A:现金缴款单原件及其有效身份证件
B:现金缴款单复印件及其有效身份证件
C:验资证明及其有效身份证件
D:现金缴款单原件及身份证
中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定（），规范反洗钱非现场监管工作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。
A:信息报送内容
B:信息收集内容
C:反洗钱数据征集内容
D:反洗钱数据报送内容
《银行开展小企业贷款业务指导意见》中提出，一般营运周转贷款的贷款金额原则上可支持到企业最近一年报税营业额的多少？
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列（）行为，依法给予行政处分。
A:违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
B:泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
C:违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
D:其他不依法履行职责的行为；
E:以上都是
在反洗钱现场检查过程中，反洗钱部门发现金融机构违反账户实名制、账户管理规定等支付结算制度的，应及时移交（）处理。
A:支付结算部门
B:合规部
C:监察部
D:稽核部
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保险公司应将几类交易或者行为作为可疑交易进行报告（）
A:13条
B:15条
C:17条
目前我国常用的金融租赁业务有哪几种？
金融机构保存客户身份资料和交易记录应当包括哪些内容？
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。
A:检查运用电子计算机管理业务数据的系统的
B:检查金融机构运用管理业务数据系统的
C:检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统的
D:检查金融机构运用电子计算机系统的
反洗钱调查中的临时冻结，应经过哪些程序？
个人存款账户实名是指符合法律、行政法规和国家有关规定的（）上使用的姓名。
A:户口簿
B:军官证
C:武警证
D:身份证件
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