出自:基金从业资格

投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A:5%
B:10%
C:25%
D:15%
我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。
A:中国结算公司
B:证券经纪商
C:证券交易所
D:证券监督管理机构
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）
A:经济基础
B:上层建筑
C:自我约束
D:强制手段
证券市场线描述的是（）。
A:证券收益与其风险的函数关系
B:证券收益与市场组合的函数关系
C:证券收益与其贝塔系数的函数关系
D:证券收益与市场收益的函数关系
普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。（）
我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A:以利润最大化
B:不以营利
C:以收入最大化
D:以指数最大化
境内注册设立的私募基金管理机构，应当向（）履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
A:中国证券业协会
B:中国基金业协会
C:中国证监会
D:中国保监会
下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。
A:流动性较差
B:杠杆率偏低
C:估值难度大
D:缺乏监管
回购条款实际上体现的是（）对目标企业或其大股东回售股权的权利（PutOption）。股权投资基金通常可以在约定的条件出现后，随时行使这项权利。
A:股权基金公司
B:董事长
C:监事长
D:投资方
ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的（）‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。
A:1
B:5
C:10
D:20
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于（）。
A:1.5%；1%
B:2%；1.5%
C:2%；1.5%
D:1.5%；2%
指数型股票基金的主要投资对象为（）。
A:指数所包含的成份股票
B:所有上市流通的股票
C:已发行但未上市的股票
D:指数成份股及一定比例的债券
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
A:30％
B:40％
C:50％
D:70％
广义的投资后管理指的是（）。
A:风险企业视角下的投资后管理
B:投资机构视角下的投资后管理
C:国家政策对各企业投资的管理
D:指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分
下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是（）。
A:出现巨额赎回时，至少需要接受额度占基金总份额10％的赎回请求
B:被延期的赎回请求，在下一开放日办理，并享有优先赎回权
C:连续2个开放日以上出现巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回请求
D:对于超过基金总份额10％的部分赎回请求，可以延期赎回
（）是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。
A:政府债券
B:政府股份基金
C:政府投资基金
D:政府引导基金
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。
A:基金托管人；中国证监会
B:基金管理人；中国基金业协会
C:基金托管人；中国基金业协会
D:基金管理人；中国证监会
关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。
A:可以评价基金经理的管理水平
B:及时了解基金投资的所有具体品种
C:可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
D:判断基金的风险状况
房地产投资基金是从事房地产的（）和营销获取收入的集合投资制度。 Ⅰ.开发 Ⅱ.管理 Ⅲ.经营 Ⅳ.收购
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。
A:中国证监会
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金业协会
将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（）的不同。
A:设立条件
B:服务方式
C:参与方式
D:所承担的责任与作用
使用支付密码的客户应与开户银行签订使用支付密码协议书或承诺书，约定以支付密码作为银行审核付款的条件。
以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。
A:海外的基金多数不是每个交易日估值
B:只要有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值
C:我国的封闭式基金每周估值一次
D:我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
下列不属于尽职调查的目的是（）。
A:价值发现
B:财务发现
C:投资决策辅助
D:风险发现
《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于（）人民币。
A:2000万元
B:5000万元
C:3亿元
D:5亿元
某只基金近4年的收益率分别为8％、9．5％、3．1％、7．8％，则该基金的算术年平均收益率为（）。
A:7.07％
B:7.10％
C:7.86％
D:8.01％
下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。
A:合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案
B:合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议
C:合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续
D:合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算
对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。
A:10
B:20
C:50
D:200
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。
A:保险公司
B:银行
C:信托公司
D:专业资产管理公司
股权投资基金的信息披露应当包含以下哪些内容（）。Ⅰ.基金合同Ⅱ.招募说明书等宣传推介文件Ⅲ.基金的投资情况Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅴ.基金的资产负债情况；
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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