出自:证券基础知识

下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。
A:财务负责人
B:副经理
C:上市公司董事会秘书
D:高级法律顾问
通常而言，一个超级循环的波浪可包含（）的走势。
A:半年
B:一年
C:数年甚至数十年
D:几十年
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用（）等出资。
A:货币
B:实物
C:工业产权
D:土地使用权
下列有关股份有限公司注册资本的表述中，正确的是（）。
A:采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%
B:采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
C:采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份
D:采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A:证券投资者
B:证券公司
C:证券发行人
D:证券中介机构
普通股票的基本特征为，普通股票是（）
A:最基本最重要的股票
B:标准的股票
C:收益最高的股票
D:风险最打的股票
下列哪些属于证券投资基金的功能（）
A:为中小投资者拓宽了投资渠道
B:通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长
C:基金的发展有利于证券市场的稳定
D:基金起了丰富和活跃证券市场的作用
（）的变动会引起债券价格上升。
A:债券存续期变长
B:市场利率升高
C:发行人信用状况变好
D:债券供给大于需求
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A:国务院
B:中国证监会
C:证券交易所
D:国家外汇管理局
单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。
A:30
B:40
C:50
D:60
定量投资方法是（）。
A:彻底战胜并否定了定性投资方法
B:战胜市场的最后法宝
C:比传统定性方法更为严格
D:绝对比定性方法先进和有效
基金财产不得用于（）。
A:承销证券
B:买卖其他基金份额
C:从事内幕交易
D:向他人贷款或提供担保
就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（）
下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。
A:上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B:上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
C:上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
D:上市公司监事应当对公司定期报告签署书面确认意见
如果按照发行人进行划分，债券可以分为国家债券，以及（）。
A:地方政府债券
B:公司债券
C:其他机构债券
D:外国债券
某公司优先股固定的股息率为8％，最终收益率的上限为10％，则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时，股息率为（）
A:7％、9％和11％
B:8％、9％和11％
C:8％、9％和10％
D:7％、8％和10％
资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。
基金托管人是基金持有人权益的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和 保管基金资产
债券投资策略包括（）。
A:积极投资策略
B:消极投资策略
C:指数化投资策略
D:规避和现金流匹配策略
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
A:2000万元、500万元
B:2000万元、1000万元
C:5000万元、2000万元
D:5000万元、1000万元
大势型指标只能用于研判证券市场整体形势，而不能用于个股。
__________，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（）
A:1992年4月23日
B:1993年4月22日
C:1994年4月22日
D:1995年4月22日
投资人赎回基金时，一般会在第2天拿到款项。
设立证券公司应当具备的条件是（）。
A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B:有固定的经营场所和业务设施
C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D:有完善的风险管理与内部控制制度
2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。
A:伦敦国际金融期权期货交易所
B:纽交所一泛欧证交所公司
C:CME集团有限公司
D:泛欧交易所
证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅳ
证券必须具备的两个最基本的特征是（　）。
A:风险特征和收益特征
B:经济特征和法律特征
C:虚拟特征和实际特征
D:法律特征和书面特征
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。
A:50
B:100
C:150
D:200
下列属于证券公司分支机构的是（）。
A:清算所
B:交易所
C:交割仓库
D:证券投资咨询机构
按照发行主体划分，债券可以分为（）。
A:国债
B:金融债
C:企业债
D:零息债券
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