出自:基金从业资格

下列说法错误的是（）。
A:有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B:股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至100人
C:有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
D:股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红
基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。
A:2／3
B:1／2
C:1／3
D:3／4
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）
A:合规管理部门的功能和职责
B:合规管理部门的权限
C:合规负责人的合规管理职责
D:合规管理部门的薪资待遇
有权机关扣划客户存款时，金融机构可将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户，有权机关要求提取现金的，金融机构应予以协助。
证券法开始实施是（）。
A:1997年
B:1998年
C:1999年
D:2000年
下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。
A:募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
B:在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容
C:不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述
D:募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（）
A:给予书面答复，并说明理由
B:口头告知申请人
C:给予书面答复，并口头说明理由
D:给予书面答复，申请人有需要的说明理由
并购基金的特点包括（）。 Ⅰ.高收益、高风险 Ⅱ.权益性投资方式 Ⅲ.投资机构采用有限合伙制 Ⅳ.投资退出渠道多样化
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（） Ⅰ.期限结构 Ⅱ.投资理念 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.组合久期
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:I、Ⅱ
发行企业债券必须满足的条件有（）。
A:企业规模达到一定程度
B:企业财务会计制度符合国家规定
C:具有偿债能力
D:企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
E:发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A:证券登记结算公司
B:商业银行
C:证券交易所
D:证券公司
股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。 Ⅰ对被投资企业进行上市辅导 Ⅱ对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅲ对被投资企业提供增值服务 Ⅳ对被投资企业提供再融资服务
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于货币基金信息披露的说法正确的是（）。
A:货币基金收益公告可以分为封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告三类。
B:货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，披露截至前一日的资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。
C:货币市场基金应至少于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。
D:货币市场基金放开申购赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个工作日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。
A:专业审慎
B:客户至上
C:公平对待客户
D:诚实守信
下面有关净额清算的说法中错误的是（）。
A:净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收
B:净额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行
C:净额结算比较适合高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
D:净额结算按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式
关于分级基金，以下说法错误的是（）。
A:是一种结构化基金
B:可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要
C:普遍具有杠杆化特点
D:我国大多数分级基金属于复杂型分级基金
关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A:一周
B:一个月
C:两个月
D:—季度
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A:1家
B:3家
C:5家
D:10家
南方保本基金的保本期为（）年。
A:1
B:3
C:5
D:10
以下关于开放式基金利润分配错误的是（）。
A:开放式基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
B:开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损
C:开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种
D:基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当将红利再投资
私募基金管理人承诺按照格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的（）和（）作出承诺。
A:风险性、最低收益
B:盈利性、最高收益
C:盈利性、最低收益
D:风险性、最高收益
下列关于互换合约的论述错误的是（）。
A:互换是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约
B:利率互换包含本金的互换
C:货币互换包含本金的互换
D:股权互换协议也属于一种互换合约
（）的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。
A:DCF方法
B:P/S法
C:EVA法
D:P/B法
基金的发展阶段指的是（）。
A:1911年～20世纪70年代
B:1921年～20世纪70年代
C:1911年～20世纪80年代
D:1921年～20世纪80年代
（）要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A:真实性原则
B:准确性原则
C:完整性原则
D:及时性原则
（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
A:房地产
B:不动产
C:固定资产
D:流动资产
下列关于到期收益率与当期收益率的论述错误的是（）。
A:债券市场价格越接近债券面值，期限越短，则其当期收益率就越接近到期收益率
B:当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
C:债券市场价格等于债券面值，则其当期收益率等于到期收益率
D:若债券市场价格大于债券面值，则其当期收益率低于到期收益率
基金清算账册由（）保管。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金发起人
电话营销的技巧有（）
A:简单扼要，点到即止
B:引发客户兴趣
C:让声音有表情
D:准备应答文稿
公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。
A:欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B:对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C:对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D:代表客户履行职责的行为
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