出自:证券基础知识

按证券的募集方式分类，有价证券可分为（　）。
A:上市证券与非上市证券
B:国内证券和国际证券
C:公募证券和私募证券
D:固定收益证券和变动收益证券
股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金，股票基金的投资目标侧 重于追求资本利得和长期资本增值
货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，疯动性强，收益较高，无管理费用。（）
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（）
持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。
A:2500
B:1000
C:2000
D:3000
证券的机构投资者主要包括（）。
A:金融机构
B:各类基金
C:企业和事业法人
基金投资人是基金一切活动的中心
贪婪的危害不包括（）。
A:贪婪会使你在股市里失去理性判断的能力，他会不顾股市的具体环境，甚至不惜借钱勉强入市
B:贪婪会使他忘记了入市的资金也可能亏掉的风险
C:贪婪会使人忘记了量力而行
D:贪婪使人忘记注意风险
下列不属于广义的机构投资者的是（）。
A:社会保险基金
B:个人捐款的基金会
C:散户
D:保险公司
安定操作与护盘
股价公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是（）。
A:公积金
B:税后利润
C:借入资金
D:社会闲置资金
行业协会违反我国反垄断法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处（）以下的罚款。
A:二百万元
B:一百万元
C:五十万元
D:三十万元
市场对信息技术关注程度和活跃程度越低，拥有价值信息的投资者所面临的机会成本越高。
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。
A:平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B:平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大
C:平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D:平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。
A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A:Ⅰ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
建立集中,统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态
（）的简单解释是想法改变了事件，事件的改变又反过来改变想法。
A:反射理论
B:折射理论
C:双向理论
D:单向理论
下列属于有价证券的有（）。
A:提货单
B:银行汇票
C:支票
D:仓库栈单
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A:15；15
B:10；15
C:15；30
D:10；30
1790年，美国第一个证券交易所-（）成立。
A:华尔街证券交易所
B:费城证券交易所
C:纽约证券交易所
D:波士顿证券交易所
证券投资系统风险又称作为（）。
A:不可回避风险
B:非系统风险
C:不可分散风险
D:主观风险
技术分析的原则是（）。
A:任何特定方向的主要趋势经常遭反方向力量阻挡而改变，但1/3或2/3幅度的波动对整个延伸趋势的预测影响不会太大。也就是说，假设个别证券在一段上涨幅度为三元的行情中，回档一元甚至二元时，仍不应视为上涨趋势已经反转，只要不超过2/3的幅度，仍应认为整个趋势属于上升行情中。
B:证券价格横向发展数天甚至数周时，可能有效地抵消反方向的力量。这种持续横向整理的形态没有可辨认性
C:趋势线的背离现象伴随走势的正式反转而产生，这有必然性
D:依据道氏理论的推断，证券价格趋势产生关键性变化之前，可能没有有可资辨认的形态出现
证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。
A:咨询
B:负责人
C:电脑
D:财务
我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。
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