出自:反洗钱

反洗钱内控制度至少包含以下（）方面内容。
A:客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度
B:反洗钱工作检查、考核制度
C:内部审计制度
D:反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？
A:月度反洗钱信息
B:季度反洗钱信息
C:半年度反洗钱信息
D:年度反洗钱信息
对公人民币存款类业务的识别主体只有银行营业网点经办人员、经营部门负责人。
反洗钱调查中的复制指的是什么？
什么是客户洗钱风险分类管理？
《华夏银行反洗钱和反恐融资名单监控管理办法》自（）起实施。
A:2013-4-11
B:2013-4-20
C:2013-4-21
D:2013-3-1
以下说法正确的是（）
A:大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同
B:大额交易和可疑交易的报告时限相同
C:大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致
D:大额交易和可疑交易的报送路径完全相同
金融行动特别工作组是世界上最具影响力的反洗钱国际组织，这一组织于１９８９年由谁发起成立的？
1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义（）
A:当日累计交易20万以上的资金划转
B:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付
C:开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定：金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：（）
A:要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B:回访客户。
C:实地查访。
D:向公安、工商行政管理等部门核实。
E:其他可依法采取的措施。
按照反洗钱法律规定，在客户要求将多少金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A:一百美元
B:一千美元
C:一万美元
D:五万美元
中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的行为给予行政处罚的，应当遵守什么有关规定？
澳大利亚们988年金融交易报告法》中“现金交易”如何理解？
以下哪种属于财险业务中在投保承保环节需要进行风险监控的点？（）
A:缴款对象异常，由第三人代缴保费
B:单位通过购买团体保险的方式，为少数成员购买高额保单，然后退保并将退保金转至个人账户
C:投保标的价值与投保人财务状况明显不符
D:退保保费支付对象与原保费缴纳人不是同一人
非法黄金佣金发放金额基本为人民币与（）汇率的倍数。
A:美元
B:欧元
C:英镑
D:加元
什么是法人？
2007年（），金融行动特别工作组（FATF）全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式成员。
A:6月28日
B:3月28日
C:3月1日
D:6月1日
按照反洗钱法律规定，对以下哪种业务，金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件，登记妻子的姓名或者名称，联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码？（）
A:妻子往丈夫的账户中一次性存款2万元
B:妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元
C:妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元
D:妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元
按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
信用风险的积极作用和消极作用都有哪些？
洗钱罪与洗钱行为的区别是什么？
对于保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:审查
B:核查
C:留存
D:登记
各分行上报的季度反洗钱报告，应包含以下内容：（）。
A:组织架构
B:制度建设与执行
C:考核情况
D:日常执行情况
某公司派出财务经理集中代员工申请开立工资账户，银行柜员应做好以下识别工作（）。
A:核对每一名员工的有效身份证件并登记其身份基本信息
B:核对财务经理的有效身份证件并登记其身份基本信息
C:留存每一名员工的身份证件复印件或影印件
D:查看和留存财务经理的身份证明文件复印件及代理关系证明文件
金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。
单位通知存款（）。
A:须一次存入，一次或分次支取
B:可以多次存入，一次或分次支取。
C:须一次存入，一次支取
D:须一次存入，分次支取
保险公司在办理（）时，履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A:保险业务
B:理赔业务
C:再保险业务
D:财险业务
为什么要对银行进行监管？
对个人储蓄存款，商业银行在（）情形下方可办理查询、冻结和扣划的手续。
A:法律有规定
B:法律，行政法规有规定
C:法律、行政法规和规章有规定
D:法律、法规和规章有规定
对于无字号的个体工商户，下列说法正确的是（）。
A:以经营者的名称开立个人结算账户作为对公账户
B:可以开立单位结算账户，账户名称为经营者的全称
C:不受从单位银行结算账户转入个人银行结算账户的有关管理的约束
D:纳入单位银行结算账户管理
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