出自:基金从业资格

采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是（）。
A:增长型基金
B:收入型基金
C:平衡型基金
D:保本基金
某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）元。
A:680.58
B:925.93
C:714.29
D:1000
XBRL（EXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）在基金信息披露中的积极作用中不包括（）。
A:促进信息披露的规范化、透明化和电子化
B:提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量
C:提高监管者监管效率和水平
D:提高投资者收益
评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是（）。
A:相对估值法
B:经济增加值法
C:成本法
D:清算价值法
有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。
A:出资额、出资额
B:股份、股份
C:股份、出资额
D:出资额、股份
特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）
A:基金管理公司；商业银行
B:商业银行；基金管理公司
C:证券公司；信托机构
D:信托机构；证券公司
下列不属于股权投资基金特点的是（）。
A:投资期限长、流动性较差
B:投后管理投入资源较多
C:专业性较强
D:投资收益稳定
公开募集基金管理公司的注册资本应不低于（），且必须为实缴货币资本。
A:2亿元
B:1亿元
C:0.5亿元
D:5亿元
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交如下哪些信息（）。 Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件。 Ⅱ.公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单。 Ⅳ.所有员工的基本信息。 Ⅴ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A:基金投资人、基金经理、基金投资策略
B:基金管理人、基金产品、基金投资人
C:基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D:基金管理人、基金销售机构、基金经理
下列各项中，属于资本市场的是（）。
A:商业票据市场
B:拆借市场
C:黄金市场
D:一年以上的信贷市场
投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
关于公司的利润分配，如下说法错误的是（）。
A:公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
B:公司从税后利润中提取法定公积金后，不可以从税后利润中提取任意公积金。
C:有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外
D:股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。
对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A:10日
B:30日
C:3个月
D:6个月
不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A:新股手续费返还
B:赎回费余额
C:基金获得的赔偿款
D:存款利息收入
私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。
A:基金销售机构名称
B:成立时间
C:主要投资领域
D:备案时间
下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。
A:国家法律
B:行业法规
C:中国证监会的规定
D:业内先进水平
期权合约中约定的价格被称（）。
A:交割价格
B:执行价格
C:远期价格
D:约定价格
保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A:1
B:2
C:3
D:4
完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录，加强高管人员的（）有利于制衡私募基金管理人的利益输送和道德风险。 Ⅰ．资金约束 Ⅱ．自我利益约束 Ⅲ．诚信约束 Ⅳ．自律约束
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。（　）
固定收益证券中常常是（）付息一次。
A:每日
B:每月
C:每半年
D:每年
基金主要发起人要求有（　）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A:1
B:2
C:3
D:4
利润包括收入减去费用后的净额以及（）等。
A:所得税
B:营业利润
C:实收资本
D:直接计入当期利润的利得和损失
假设某投资者选择了A、B两个公司的股票构造其证券投资组合，两者各占投资总额的一半。已知A股票的期望收益率为24％，方差为16％，B股票的期望收益率为12％，方差为9％。当A、B两只股票的相关系数为0时，该证券组合收益率的期望收益率为（）。
A:14％
B:16％
C:18％
D:20％
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A:董事会
B:总经理
C:监事会
D:股东大会
假设某投资者在2013年12月31日投资1元到某基金公司，到2014年底可获得的收益是（）。运用时间加权收益率计算。以下关于某基金公司2014年度收益率计算表。
A:1.06%
B:7.7%
C:5%
D:6.7%
股金融衍生工具的基本功能有（）
A:套期保值功能
B:价格发现功能
C:资产配置功能
D:投机功能
E:套利功能
证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）
A:内幕交易
B:操纵市场
C:不正当竞争
D:内幕信息
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