出自:证券基础知识

对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率上升时，将增加投资组合的持续期与基准指数之间的相关程度。
反映两个证券收益率之间的走向关系的是（）。
A:证券组合的期望收益率
B:协方差
C:证券各自的权重
D:证券各自的方差
目前，（）已经成为最大的衍生交易品种；
A:按名义金额计算的互换交易
B:按实际金额计算的互换交易
C:远期利率协议
D:金融期货合约
基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。
A:金融互换
B:金融期权
C:金融期货
D:金融远期合约
系统风险又称为（）。
A:不可回避风险
B:不可分散风险
C:自有风险
D:特殊风险
金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以（）为代表。
A:中国
B:美国和英国
C:德国
D:日本
“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A:0.5%
B:1%
C:3%
D:5%
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）
关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是（）。
A:理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B:股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨
C:一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
D:股份分割通常会刺激股价上升
证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。
A:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B:第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
C:第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D:第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。
A:银行短期存款
B:国库券
C:商业票据
D:普通股
将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）
A:投资标的不同
B:投资目标不同
C:组织形式不同
D:交易方式不同
取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
以下关于债券的说法，正确的有（）。
A:发行人是借入资金的经济主体
B:投资者是出借资金的经济主体
C:发行人需要在一定时期付息还本
D:反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
我国企业债券在发展期阶段的主要表现是规模迅速扩张和（）。
A:债券期限超长
B:品种多样
C:品种单一
D:资金用途多样化
基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。
A:顾客导向型
B:营销导向型
C:渠道导向型
D:投资顾问型
基金管理费
符合封闭式和开放式基金特点的有（）。
A:封闭式基金可以在证券交易所交易
B:封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易
C:开放式基金的基金份额不固定
D:开放式基金的资金全部用于长期投资
最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。
以下导致公司经营风险的内部因素是（）。
A:项目投资决策失误
B:不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降
C:不注意市场调查，不注意开发新产品
D:竞争对手的实力变化
法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。
A:社会公众股
B:外资股
C:法人股
D:H股
（）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出纲领性意见。
A:银监会
B:证监会
C:中国人民银行
D:国务院
小公司效应支持市场有效性假说。
上证综合指数不包括（）。
A:上证分类指数
B:上证180指数
C:上证A股指数
D:上证B股指数
基金单位资产净值是指（）。
A:某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B:某一时期某一投资基金单位的实际价格
C:某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D:某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
市场方向的控制者“人”本身同时具有（）两种情态。
A:积极和消极
B:主动和被动
C:感性和理性
D:愉快和悲伤
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。
（　）是普通股票股东享有的权利。
A:优先认股权
B:公司盈余分配权
C:公司经理提名权
D:剩余资产分配权
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