出自:基金从业资格

下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（）。
A:引进基金管理公司通行证
B:为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
C:为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
D:引进主从结构基金以促进资产池的组建
基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对基金产品注册的论述错误的是（）。
A:基金产品的注册由中国证监会负责审查
B:需要对基金的投资价值和市场前景作出判断
C:注册程序分为简易程序与普通程序两种
D:按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
关于经济增加值（EVA）的基本计算方法，错误的是（）。
A:EVA=税后净营业利润-资本成本
B:EVA=税后净营业利润X资本成本
C:EVA=（R-C）×A
D:EVA=R×A-C×A
要求基金投资人在（）上签字确认。
A:《基金投资人权益须知》
B:基金招募说明书
C:基金宣传折页
D:基金公告
另类投资的局限性不包括（）。
A:缺乏监管和信息透明度
B:流动性较差，杠杆率偏高
C:估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
D:分散风险
对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。
A:3个月
B:4个月
C:5个月
D:6个月
能够进行套利交易的基金是（）。
A:保本基金
B:LOF
C:伞形基金
D:ETF
下列关于红筹股的描述，正确的有（）。
A:红筹股不属于外资股
B:红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D:红筹股属于H股的一种
（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A:最大撤回
B:下行风险
C:风险价值
D:事前事后指标
从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。
A:为市场经济体系有效配置资源
B:提供各类投资机会
C:对金融资产合理定价
D:防范风险
跨境股权投资包括（）。 Ⅰ．境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资 Ⅱ．境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资 Ⅲ．境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下说法错误的是（）
A:居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，则产生赤字
B:产生盈余的居民希望利用其货币盈余获得更多回报，因此产生理财需求
C:随着我国金融市场特别是资本市场的迅速发展.越来越多的人通过各类金融工具进入金融市场，获取投资的保值收益
D:理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
根据目前的有关规定，以下财务指标与基金利润无关的是（）。
A:本期利润
B:本期已实现利润
C:未分配利润
D:利息收入
（）是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A:市场风险
B:经营风险
C:流动性风险
D:财务风险
债券市场不包括（）
A:政府债券的发行市场
B:公司债券的流通市场
C:企业债券的发行市场
D:—级市场
基金监管工作的首要目标是（）。
A:保护投资者利益
B:保证市场的公平、效率和透明
C:降低系统风险
D:推动基金业的发展
私募股权投资母基金的运作模式不包括（）。
A:一级投资
B:二级投资
C:直接投资
D:间接投资
投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。
A:创业投资基金
B:不动产基金
C:并购基金
D:基础设施基金
下列关于我国证券市场的说法，不准确的是（）。
A:是一个新兴和转轨市场
B:受政策影响比较大
C:投机气氛比较浓厚
D:成熟的投资理念已经形成
根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。
A:认购份额
B:净认购金额
C:净认购份额
D:认购金额
贷记卡持卡客户签订了自助还款协议后，若转出卡重制卡或挂失补卡，（）。
A:系统将自动替换原协议中的转出卡卡号
B:不自动替换原协议中的转出卡卡号，需重新签约
新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A:持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
B:持股10％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业
C:持股5％以上的金融企业、上市公司及持股15％以上的其他企业
D:持股5％以上的金融企业、上市公司及持股10％以上的其他企业
下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括（　）。
A:基金收益公告
B:基金份额净值
C:影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形
D:货币市场基金净值表现
私募基金能否在期货市场开立账户？
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A:15日
B:30日
C:45日
D:60日
我国自（）年恢复发行国债。
A:1981
B:1985
C:1987
D:1990
以下各项中（）不属于场内证券交易清算与交收的原则。
A:净额清算原则
B:共同对手方制度
C:权责对应原则
D:分级结算原则
通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为（）。 Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查 Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动 Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
下列关于出版物发行的表述中，错误的是（）。
A:总发行是指出版物总发行单位统一包销出版物
B:批发是指向团体消费者销售出版物
C:零售是指直接向消费者销售出版物
D:出租是指以收取租金的形式向读者提供出版物
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