出自:证券基础知识

认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A:债权人
B:收益人
C:股东
D:委托人
政策风险
股票的永久性意味着（）。
A:股票所载有权利的有效性是始终不变的
B:股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份
C:股票的有效期与股份公司的存续期相联系
D:通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A:5名
B:8名
C:10名
D:15名
所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A:10％
B:33％
C:20％
D:49％
依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（　）。
A:虚假陈述行为
B:欺诈行为
C:操纵市场行为
D:内幕交易行为
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（）。
A:清偿顺序位于次级债务之前
B:清偿顺序位于一般债务之后
C:是商业银行为补充剩余资本而发行的
D:期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
证券投资的执行成本包括（）。
A:机会成本
B:市场冲击成本
C:持有库存的风险成本
D:买卖价差
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。
A:固定利率债券
B:浮动利率债券
C:累进利率债券
D:延付息票债券
封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（）。
A:年收益高于全国平均水平
B:基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C:基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D:中国证监会规定的其他条件
境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）
证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）
2001年5月17日，中国政府在海外成功发行了总值达15亿美元的欧元和美元债券。这是中国政府自1998年12月以来首次在国际资本市场上发行债券。（）
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。
金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种（）。
A:每日清算的制度
B:逐日盯市的制度
C:无负债的结算制度
D:有负债的结算制度
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A:10万～30万元
B:30万～60万元
C:20万～60万元
D:20万～50万元
货币基金
对于投资风险和最终收益的关系，应该认为（）。
A:投资风险的高低直接影响了投资者的最终收益
B:随着投资期限的延长，这一影响将变得不太显著
C:风险越高，最终收益越低
D:投资期限越长，不同投资风险对最终收益的影响也越大
债券型基金的交易日与付款日的间隔较小，一般为交易日的次（）日；股票型的基金，一般为交易日的次（）日。
A:1；3或5
B:3；5
C:2；3或5
D:1；3
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
有（）情形之一的，应当召开基金持有人大会。
A:延长基金合同期限
B:更换基金管理人
C:提前终止基金
D:转换基金运作方式
保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
A:1
B:2
C:3
D:5
何谓多头市场、空头市场？
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A:20%
B:25%
C:30%
D:35%
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
核准制
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。
下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。
A:公司名称
B:公司成立日期
C:公司注册资本
D:公司经营范围
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