出自:反洗钱

金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）
A:详细规定了反洗钱调查的程序
B:规范了各种调查措施的具体操作
C:统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书
D:只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施
E:规定了反洗钱调查的原则
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果，不能完全依赖，应根据客户的实际情况，参考预分类结果进行分析判断，认真划分客户的风险等级。（）
《关于洗钱问题的四十项建议》中“政界名流”含义是什么？
以下交易行为，具有可疑交易特征的有（）
A:长期内分散投保，集中退保的
B:购买的保险产品与其表述明显不符，经劝说改为其他险种的
C:不关注退保可能带来的较大金钱损失，而坚决要求退保，且不能合理解释退保原因的
D:明显超额支付当期应缴保费并随即要求反还超出部分的
反洗钱协查档案电子文档部分应按（）刻录成光盘，专夹保管。
A:半年
B:年度
C:季度
D:月度
《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》制定依据不包括（）。
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《反洗钱非现场监管办法（试行）》
C:《中华人民共和国反洗钱法》
D:《华夏银行反洗钱管理办法》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，“长期”系指（）
A:1年以上
B:2年以上
C:3年以上
D:5年以上
若为对公客户办理终止人民币贷款业务，以下说法正确的是（）。
A:银行应审核对公客户和经办人的身份证明文件
B:银行应审核对公客户给经办人的授权书
C:经办人出示身份证的，网点经办人员应核对身份证照片与来人是否相符，相符即可判断身份证真实
D:银行应登记授权经办人的姓名或者名称、联系方式、身份证明文件的种类和号码
现场检查准备阶段包括哪些配合措施？
A:按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告
B:严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据集交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C:准备好于反洗钱检查相关的制度、文件盒会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D:被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
对超过保管期限的反洗钱档案，可不再定期进行鉴定。
以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。
A:反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查
B:反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查
C:反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查
D:被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问
可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。
A:与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B:在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C:对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D:可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
在反洗钱调查中，被调查机构不履行法定义务，或履行义务存在瑕疵，应承担相应的法律责任。
拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A:十五万以上五十万以下
B:二十万元以上五十万元以下
C:一万元以上五万元以下
D:五万以上十五万以下
《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A:2
B:3
C:5
D:10
对反洗钱调查中已封存的文件、资料、保险业金融机构应强化保管措施，避免受到自然或人为的毁损、破坏，严禁任何人员擅自启用或改动，在何种情况下可正式解除封存。（）
A:《反洗钱调查封存清单》期满后
B:封存48小时后，未接到继续封存通知的
C:按照《解除封存通知书》后
D:保险业金融机构根据实际判断不需继续封存的
艾格蒙特集团定位是（）
A:银行业协会
B:各国金融情报机构的联合体
C:国际反洗钱评估机构
D:关注洗钱犯罪发展趋势
中国人民银行对金融机构反洗钱工作检查监督的主要内容有哪些？
金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于（）日由总部或者总部指定机构将情况向中国人民银行总行报告。
A:当
B:次
C:三日内
D:五日内
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？
《刑法修正案》（六）将刑法第三百一十二条修改为：“明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”对不对？
下列描述中，哪些是属于混合型金融情报机构的特征？（）
A:设置的目的是为了获得将所有因素结合在一起的优势
B:一些金融情报机构结合了行政型和执法型金融情报机构的特点
C:还有一些金融情报机构将海关和警察部门的权力结合在一起
D:来自于各种监管和执法机构的员工都在金融情报机构里办公，但同时继续分别拥有原隶属机构的权力
E:选择这种设置的国家通常属于大陆法系
邮政储蓄机构网点在办理下列哪些业务，应核对客户的有效身份证件，登记客户基本信息，并留存复印件或影印件？（）
A:开立本外币账户、
B:单笔交易金额在人民币1万元以上（包括1万）现金到现金、现金到账户的汇款
C:单笔交易金额在人民币1万元现金到账户的转账
D:等值1000美元以上（包括1000美元）的代理西联国际汇款业务
《中国2008－2012年反洗钱战略》制定的均衡性原则是指适当考虑金融业和特定非金融行业的反洗钱成本和对客户隐私、商业秘密的保护，在防范和打击洗钱犯罪活动与增加资源投入、保护合法权益之间保持（）。
A:平衡
B:协作
C:配合
D:公平
金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向（）报告。
A:华夏银行总行
B:外交部
C:安理会
D:中国人民银行总行
下列关于金融机构信息交流的说法错误的是（）
A:包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息
B:包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息
C:不利于管理层作出正确决策
D:使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》是由（）发布的。
A:公安部
B:银监会
C:人民银行和公安部
D:人民银行
客户身份识别制度指的是什么？
现代意义上的洗钱的历史可以追溯到什么时候？（）
A:20世纪20年代
B:20世纪40年代
C:20世纪60年代
D:20世纪80年代
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