出自:基金从业资格

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估值，进而确定（）。
A:基金资产份额净值
B:基金资产总值
C:基金资产成本
D:基金资产公允价值
衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。
A:资产负债率
B:权益乘数
C:负债权益比
D:利息倍数
下列不属于能源类大宗商品的是（）。
A:原油
B:汽油
C:钢铁
D:甲醇
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）
A:分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B:目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C:合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D:分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）
A:《中华人民共和国信托法》
B:《证券法》
C:其他部委制定的关于基金的特殊规定
D:以上均正确
私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。信托关系是私募基金赖以存在和发展的基础法律关系，私募基金管理人须履行（）的受托人义务，即所谓“受人之托，代人理财”。
A:诚实信用、恪尽职守
B:诚实信用、专业勤勉
C:专业勤勉、恪尽职守
D:以上都不对
关于股票基金的风险管理，以下说法不正确的是（）。
A:股票基金可以通过分散投资降低系统性风险
B:股票基金相对于混合基金、债券基金与货币基金，风险最高
C:不同类型股票面临的系统性风险不同
D:通常可以用贝塔系数衡量一只股票基金面临市场风险的大小
下列关于合规管理的意义说法错误的是（）
A:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B:减少违规处罚导致的损失
C:减少声誉风险导致的潜在损失
D:减少基金持有人的损失
（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
A:岗前教育
B:岗位教育
C:离岗教育
D:基金业协会的自律
下列关于ETF份额的说法错误的是（）
A:ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B:在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C:ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D:ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
在排他期限内，目标企业（）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。 Ⅰ．现任股东及其董事 Ⅱ．雇员 Ⅲ．财务顾问、经纪人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
现金流量表的编制基础是（）。
A:权责发生制
B:收付实现制
C:收入实现制
D:利润最大化
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A:证券投资顾问
B:证券经纪人
C:证券咨询师
D:证券分析师
在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比，这一原则是（）。
A:成本效益原则
B:有效性原则
C:相互制约原则
D:投入产出原则
以下关于债券远期交易的说法错误的是（）。
A:债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为
B:债券远期交易标的债券券种应为已在全国银行问债券市场进行现券交易的中央政府债券、中央银行债券、金融债券和经中国人民银行批准的其他债券券种
C:远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过180天
D:市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100％
QDII基金可以投资于（）。
A:短期政府债券
B:购买不动产
C:购买房地产抵押按揭
D:购买实物商品
下列选项中关于市盈率的说法有误的是（）。
A:市盈率=企业股权价值/净利润
B:静态市盈率反映的信息要比动态市盈率更加贴近当前实际
C:静态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润
D:动态市盈率采用的是最近四个季度报告的净利润总和
基金信息披露中“重大事件”的判断标准是指（）。
A:影响投资者决策标准
B:影响证券市场价格标准
C:公共媒体上可能影响理性投资者投资决策的猜测
D:公共媒体上可能影响基金单位净值的猜测
下列关于投资组合风险的叙述中吗，说法错误的是（）。
A:投资组合中各只股票自身产生的风险就属于非系统性风险
B:投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
C:投资组合中包含的股票数量越少，系统性风险越小
D:基金管理人通过管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分散掉
投资银行的核心业务是（）。
A:证券承销
B:存款业务
C:表外业务
D:中间业务
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。
A:货币市场基金
B:资本市场基金
C:稳健基金
D:混合基金
符合开立基本存款账户或一般存款账户条件的企业、事业单位均可开立协定存款账户。
短期政府债券的特点不包括（）。
A:违约风险小
B:流动性强
C:利息免税
D:收益高
通过“个人理财卡换卡”交易，客户可以实现（）之间的互换。
A:一般卡与沃德财富卡
B:一般卡与交银理财卡
C:交银理财卡与沃德财富卡
D:各类卡本身的置换
2001年9月，我国第一只开放式基金--（）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A:华安创新
B:基金开元
C:基金金泰
D:南方避险保本型基金
关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）。
A:合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意
B:退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。
C:有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。
D:合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。
以下属于货币证券的有（）。
A:商业汇票
B:商业本票
C:金融债券
D:银行汇票
列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（）。
A:对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
B:对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
C:对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
D:基金资产净值是通过基金估值来实现的
李先生将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%；股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合的期望收益率为（）。
A:15.0%
B:15.2%
C:15.3%
D:15.4%
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
A:10
B:15
C:30
D:60
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