出自:证券基础知识

证券交易所不得从事（）。
A:以盈利为目的的业务
B:信息公布和管理
C:上市公司的挂牌退市
D:提供场内交易平台
自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。（）
下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A:同种类的每一股份应当具有同等权利
B:公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C:任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
股票交易机制的目标在于维护股票市场的（）。
A:流动性
B:稳定性
C:有效性
D:以上都有
（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A:国务院证券监督管理机构
B:证券交易所
C:中国人民银行
D:登记结算中心
证券业协会履行的职责有（）。
A:收集整理证券信息，为会员提供服务
B:依法维护会员的合法权益
C:组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D:制定有关证券市场监督管理的规章规则
证券交易所是集中交易市场，信息技术的进步以及经济金融全球化对交易所本身也产生了集中趋势。（）
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（）
基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A:印花税
B:过户费
C:经手费
D:交易佣金
证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。
A:公开上市
B:初次上市
C:买卖上市
D:交易上市
我国第一只1OF是（）。
A:博时主题行业股票基金
B:中银国际中国精选混合型基金
C:南方积极配置证券投资基金
D:华夏上证50基金
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。（）
债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。
A:资金使用方向
B:债券发行的数量
C:市场利率变化
D:债券的变现能力
内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）
积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
A:指数化投资
B:长期持有
C:时机抉择
D:以上都不是
基金公司的督察员必须在自己的权限内进行检查工作，未经董事长允许不得随意参加董事会议。
证券交易必须遵循的交易原则包括（）。
A:价格优先原则
B:时间优先原则
C:资金实力优先原则
D:大客户优先原则
美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（）的最高利率限制。
A:活期存款
B:定期存款
C:储蓄存款
D:长期贷款
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A:1
B:3
C:5
D:10
董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）
证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
A:合法合规，审慎经营
B:大胆创新，勇于实践
C:小心谨慎，控制风险
D:节约研发成本
记名股票具有（）等特点。
A:股东权利归属于记名股东
B:认购股票的款项必须一次缴足
C:转让相对复杂
D:便于挂失
金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型
证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
A:为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
B:面向公众进行投资咨询业务
C:在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
D:为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
关卡
场外交易
风险控制委员会的主要职责是（）。
A:制定风险控制政策
B:监督执行风险控制政策
C:对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
D:对既定风险所造成的损失提出有关补偿的参考方案
根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。
A:50%
B:40%
C:30%
D:20%
一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A:德国
B:美国
C:英国
D:日本
非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。
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