出自:反洗钱

《个人存款账户实名制规定》自（）起施行。
A:2000年1月1日
B:2000年2月1日
C:2000年3月1日
D:2000年4月1日
银行业监督管理机构对银行进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并出示合法证件和检查通知书。
金融机构应当按照 ____、____、____、____的原则，妥善保存。
反洗钱突发事件是指无法（），与银行履行反洗钱义务密切相关，可能使银行面临处罚、声誉受损等各类风险，需立即处理的事件。
A:计划安排
B:提前告知
C:准确预测
D:简单预测
某投资顾问有限公司，注册资本金为100万元，经营范围是项目投资咨询、市场调查、企业管理、营销策划、中介服务。该账户2007年5月9日至5月16日，资金交易高达1．26亿元，主要是A证券营业部集中转入2笔共5200万元，然后将资盒分散转给某综合大药房5笔2050万元、B证券营业部5笔3000万元、某典当有限公司2笔900万元。该账户的交易行为符合以下哪种可疑交易（）
A:短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B:短期内相同收付款人之间壤繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款.或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇敖
D:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付交易
金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
A:检查评估结果
B:类型评估结果
C:风险评估结果
D:等级评估结果
下列法律或规章中，哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）
A:《反洗钱法》
B:《行政复议法》
C:《行政处罚法》
D:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
什么是恐怖融资？
《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》首次确立了（）。
A:合作原则
B:持续原则
C:不得以保守银行秘密为由拒绝司法协助义务的原则
D:保密原则
中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）
A:金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息
B:中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料
C:有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
D:媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
金融机构反洗钱内部控制制度应凌驾于金融机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。
存款人在银行可开立（）基本存款账户。
A:一个
B:一个以上
C:最多两个
D:两个以上
下列哪些负责人有权审批反洗钱调查申请？（）
A:中国人民银行反洗钱局局长
B:中国人民银行武汉分行主管副行长
C:中国人民银行大连市中心支行行长
D:中国人民银行上海营管部主管副主任
E:中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
我国现行的人民币汇率制度为（）
A:固定汇率制
B:多重汇率制
C:自由浮动汇率制
D:管理浮动汇率制
企业申请采取批量开卡代发员工工资时，开卡企业应对员工身份的真实性承担责任，且须员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。
经人工判断，核心业务系统传送至反洗钱系统不同客户号属于同一客户的，可于（）时调整为同一客户，使用其中一个证件信息。
A:大额交易报告
B:可疑交易报告
C:客户信息维护
D:账户信息维护
目前，我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括哪些？
以下情形不属于中国人民银行重点予以现场检查范围的是（）。
A:被中国人民银行及相关监管部门通报重大案件
B:经中国人民银行风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱
C:涉及重特大金额案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
D:在中国人民银行年度考核中出现资料迟报问题
广泛的（）原则是金融情报机构成为反洗钱网络核心枢纽机构的基本要求。
新开立个人帐户、办理各类银行卡、网上银行、电话银行、购买国债、理财产品等业务时必须依法实行实名制。
国有独资商业银行设立监事会，监事会的产生办法由（）制定。
A:国务院
B:银监会
C:央行
D:国资委
《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。
A:客户身份资料
B:大额交易报告
C:可疑交易报告
D:交易信息
对公营业机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协助（）等部门查询、冻结、扣划客户存款。
A:海关
B:税务
C:司法机关
D:检察院
金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A:反洗钱内控制度
B:客户身份识别制度
C:客户风险等级划分制度
D:报告涉嫌恐怖融资制度
对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处二十万元以上五十万元以下罚款 
B:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 
C:情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 
D:情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次？（）
A:信息核查
B:操作分析
C:战略分析
D:信息分类
E:微观分析
建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
A:所在地中国人民银行分支机构。
B:中国人民银行。
C:银监会。
D:湖南省银监局。
北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
A:中国人民银行营业管理部。
B:北京证监局。
C:证监会。
D:中国人民银行。
中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时，有权采取下列哪些措施？（）
A:询问
B:查阅
C:复制
D:封存
E:临时冻结
16岁以下的中国公民办理开户时柜台应审核的身份证件为（）。
A:户口簿
B:户口簿及监护人有效身份证件
C:身份证
D:学生证
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