出自:基金从业资格

根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。
A:申请机构的存续期间
B:申请机构的主营业务
C:申请机构的高层名单
D:申请机构的股权结构
全球第一个电子交易市场是（）。
A:伦敦证券交易所
B:纽约证券交易所
C:东京证券交易所
D:纳斯达克证券交易所
客户经理在打电话前的物品的准备上不包括（）
A:客户资料
B:名片
C:笔、记录表格
D:计时器
交易所上市交易的债券按（）估值。
A:第三方估值机构提供的当日估值净价
B:当日的开盘价
C:估值当日的结算价
D:采用估值技术
息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（）。
A:利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元
B:利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元
C:利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元
D:利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元
纽约商品交易所的石油合约以（）桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以（）蒲式耳为最小交易单位。
A:500；1000
B:1000；5000
C:500；5000
D:5000；1000
开户行得知单位客户因关闭被吊销营业执照，应通知单位客户办理销户手续；自通知发出之日起30天后，如单位客户仍未办理销户手续，开户行有权停止该账户的对外支付.
（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A:国际证监会组织（IOSCO）
B:欧盟（EU）
C:经济合作与发展组织（OECD.
D:世贸组织（WTO）
非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。
场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
A:中央国债登记结算公司的注册登记系统
B:基金管理人的注册登记系统
C:中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
D:基金托管人的注册登记系统
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A:建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B:从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C:严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D:建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。
A:董事会
B:理事会
C:投资决策委员
D:股东大会
财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。
A:国家重点建设债券
B:财政债券
C:长期建设国债
D:特别国债
如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A:50
B:100
C:200
D:500
下列（）选项最精确的界定了在贷款人的债权得不到按约清偿时，贷款人可得到对项目资产的权利。
A:强制性债权
B:所有权
C:使用权
D:物权性权利
相对估值法包括（） Ⅰ.市盈率法 Ⅱ.市净率法 Ⅲ.市现率法 Ⅳ.市销率法
A:I、II、III
B:II、III、IV
C:I、II、IV
D:I、II、III、IV
下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的（）
A:房地产基金
B:科技股基金
C:资源类股票型基金
D:成长型基金
柜员轧账后，轧账单后的会计凭证应按照现金借/贷、转账、复式凭证、表外借/贷、其他类型的顺序分类排列。
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
A:最低下限和向上浮动制度
B:最高上限和向下浮动制度
C:无区间浮动制度
D:固定比例制度
中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检査时，不得少于（），并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务
A:1人
B:2人
C:3人
D:4人
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其（）适用不同的后端申购费率标准。
A:持有数量
B:持有期限
C:持有金额
D:是个人投资者还是机构投资者
关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A:海外基金的估值频率一般是每月估值一次
B:交易活跃的证券，通常采用市价估值
C:我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
D:交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
（　）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
A:代销
B:自销
C:包销
D:承销
关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。
A:股权投资基金起源于英国
B:早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在
C:20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金
D:20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义
下列不属于中期票据的优点的是（）
A:弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺
B:帮助企业更加灵活的管理资产负债表
C:节约融资成本，提高效率
D:发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据
基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ．《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ．《证券投资基金基础知识》 Ⅲ．《股权投资基金基础知识》
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A:所在机构的管理层
B:行业自律组织
C:监管机构
D:国家司法机关
（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A:再投资风险
B:提前赎回风险
C:通胀风险
D:信用风险
我国货币市场基金不可以投资于（）。
A:可转换债券
B:央票
C:银行定期存款
D:银行大额存单
在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得，无需缴纳（）；股权转让所得，按照基金企业的所得税税率，缴纳（）。
A:企业应交利息，企业应交利息
B:股东所得税，股东所得税
C:企业增值税，企业增值税
D:企业所得税，企业所得税
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