出自:证券基础知识

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
A:5
B:25
C:40
D:100
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，下列（）情形不可划转。
A:依据客户的要求支付可用资金
B:缴纳风险准备金
C:为客户交存保证金，支付手续费、税款
D:国务院期货监督管理机构规定的其他情形
不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押， 即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。
关于流通国债的描述，不正确的是（）。
A:投资者可以自由认购、自由转让
B:通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求
C:一般在词券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易
D:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。
A:17％
B:33％
C:49％
D:80％
基金单位的委托买卖采用的原则有（）。
A:“三公”原则
B:价格优先原则
C:时间优先原则
D:交易量多少原则
场外交易的特点有（）。
A:是一个分散的无形市场
B:组织方式是做市商制度
C:以议价方式进行证券交易
D:管理比证券交易所严格
投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算______（　）
A:股利收益率
B:获利率
C:持有期收益率
D:拆股后的持有期收益率
按照金融产品的期限划分，金融市场可以分为（）。
A:短期市场和长期市场
B:短期市场、中期市场和长期市场
C:货币市场和资本市场
D:一级市场和二级市场
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
期货交易所的目的是为了不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。
A:责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B:处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D:对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　）
一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。
2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。
A:马鞍山钢铁
B:上海宝山钢铁
C:辽宁大岗
D:山东淄博
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时，基金管理人 有权对基金净资产暂停估值
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）
关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。
A:公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B:公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C:公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D:公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
A:客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B:客户支付与证券交易有关的佣金
C:证券公司借用客户资金，30日内还清
D:客户支付与证券交易有关的税款
关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。
A:针对个人投资者，不向机构投资者发行
B:采用实名制，不可流通转让
C:收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D:采用电子方式记录债权
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
出货
ETF是可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。（）
以下财务分析表中，表明公司特定时期财务状况的是（）。
A:资产负债表
B:利润表
C:利润流量表
D:现金表
现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。
下列选项中，属于综合指数类的是（）。
A:深证新指数
B:深证A股指数
C:深证B股指数
D:深证创新指数
按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（　）。
A:公开道歉
B:责令停业
C:吊销直接责任人员的资格证书
D:承担连带责任
统一绩效衡量方法的原则包括不应只披露实际投资组合的业绩，而需将实际投资组合与投资组合模型的预计结果联系加以披露。
基金公司的下列部门中，与基金投资没有直接关系的是（）。
A:交易部
B:综合管理部
C:研究部
D:投资决策委员会
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