出自:基金从业资格

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
A:中国证券业协会
B:中国证券业协会证券投资基金业委员会
C:中国证券监督管理委员会
D:基金管理公司督察长
就尽职调查而言最为重要的工作应为（）。
A:设计投资方案
B:资料收集与分析
C:制定尽职调查计划
D:进行内部审核
下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。
A:浮动利率债券
B:固定利率债券
C:息票累计债券
D:附息债券
股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。 Ⅰ．获取投资数据 Ⅱ．提高投资回报 Ⅲ．降低投资风险
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。
A:1-募集文件准备2-市场推介与投资者接触3-正式签署协议4-确定出资意向
B:1-市场推介与投资者接触2-募集文件准备3-正式签署协议4-确定出资意向
C:1-市场推介与投资者接触2-募集文件准备3-确定出资意向4-正式签署协议
D:1-募集文件准备2-市场推介与投资者接触3-确定出资意向4-正式签署协议
外币股权投资基金，是指依据（）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（）非公开交易股权进行投资的基金。
A:中国境内，中国境外
B:中国境内，中国境内
C:中国境外，中国境外
D:中国境外，中国境内
以下属于证券市场监管手段的有（）。
A:自律手段
B:法律手段
C:经济手段
D:行政手段
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅱ.
D:Ⅱ.Ⅲ.
某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。
A:0.07
B:0.13
C:0.21
D:0.38
下列关于投资政策说明书包含的内容，说法错误的是（）。
A:投资回报率目标
B:业绩比较基准
C:投资范围
D:最低收益保障
涉及宗教内容的公开出版物，不得含有（）等内容。
A:指导信教公民从事商业活动
B:歧视、侮辱信教公民或者不信教公民
C:宣扬宗教极端主义
D:破坏不同宗教之间和睦以及宗教内部和睦
E:描述宗教礼仪
1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:中国银行
D:中国建设银行
关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）.
A:LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B:LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C:LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D:LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。
A:-1
B:0
C:1
D:大于
ETF基金最大的特色是（）。
A:被动操作
B:指数型基金
C:实物申购、赎回机制
D:一级市场与二级市场并存的交易制度
以下（）项不属于证券
A:提货单
B:运货单
C:保险单
D:发票
我国绝大多数的封闭式基金按（　）发行。
A:溢价
B:折价
C:平价
D:以上方式没有区别
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。
A:依法设立且存续满2年
B:业务明确，具有持续经营能力
C:股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D:应为高新技术企业
下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B:公司股本总额不少于人民币5000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D:公司最近3年无重大违法行为
项目在境内申报上市流程（）。 Ⅰ、成立股份公司 Ⅱ、上市前辅导 Ⅲ、上市申报和核准 Ⅳ、促销和发行、股票上市及后续
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
A:3
B:5
C:8
D:10
1873年，富莱明创立了（），开始计划代替中小投资者办理新大陆的铁路投资。
A:苏格兰美国投资信托
B:加拿大美国投资信托
C:英格兰美国投资信托
D:爱尔兰美国投资信托
我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价，除权（息）参考价的计算公式为（）。
A:除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/（1+股份变动比例）
B:除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1-股份变动比例）
C:除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例）
D:除权（息）参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例）
（）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。
A:非公开募集基金的募集对象是特定的
B:非公开募集基金信息披露要求较低
C:非公开募集基金投资门槛低
D:私募基金的监管机构是银监会
中国基金业协会持续动态更新私募基金管理人登记基本公示信息，并就私募基金管理人相关（）进行特别提示和分类公示。
A:注册登记信息
B:诚信合规信息
C:资产状况信息
D:持有资产各类信息
按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（）
A:单利债券
B:复利债券
C:零息债券
D:附息债券
E:息票累积债券
F:浮动利率债券
关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（）
A:因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户
B:保存基金的投资策略文件10年
C:无需向投资者披露杠杆运用情况
D:因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金
以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）
A:有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B:对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
C:对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D:以上说法都不对
在衍生工具中，在未来买入合约标的资产（或者有买入合约标的资产权利）的一方称为（）。
A:多头
B:空头
C:做空
D:买空
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