出自:基金从业资格

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A:3～5年
B:3～10年
C:5～10年
D:2～5年
沃德客户可以进行沃德财富卡预开和预换，预定的卡号长度必须（）位，不能与已开卡的卡号重复，换卡后，原已开通的普通功能保持不变，无需另行签约。
A:6
B:7
C:8
D:9
证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。
A:1天
B:30秒
C:1分钟
D:15秒
债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。
A:利率风险
B:再投资风险
C:汇率风险
D:购买力风险
（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A:参数法
B:历史模拟法
C:蒙特卡洛模拟法
D:算术平均法
大宗商品衍生工具不包括（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:期权合约
D:现货交易
《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。
A:禁止恶意贬低同行
B:禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金
C:允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介
D:法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A:欺诈
B:隐瞒
C:隐藏
D:泄露
权益乘数的计算方法是（）。
A:资产除以所有者权益
B:负债除以所有者权益
C:资产除以负债
D:负债除以资产
某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。
A:17.8%
B:18%
C:6%
D:16.6%
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A:信用风险
B:购买人风险
C:市场风险
D:流动性风险
下列费用中应列入基金费用的是（）。
A:基金管理人和基金托管人因未履行和未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B:基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C:基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等
D:基金合同生效后的信息披露费用
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A:20%
B:25%
C:30%
D:35%
目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法错误的是（）。
A:不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5％的赎回费
B:不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C:不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产
D:不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产
关于流动比率，下列说法不正确的有（）
A:流动比率过低，说明企业可能有清偿到期债务的困难
B:流动比率过高，说明企业有较多不能盈利的闲置流动资产
C:是衡量短期偿债能力的唯一指标
D:流动比率以2∶1比较合适
XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A:非结构化
B:结构化
C:抽象化
D:复杂化
基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A:份额持有人
B:托管人
C:注册登记机构
D:监管机构
办理现金业务的行政班柜员，只须每天营业终了结平现金，中途离岗，钱、章、证入箱加锁；柜员营业时间离开营业网点，必须由主管或主办监督轧账上交钱箱后方可离开。
开通沪港通的意义不包括（）。
A:有利于内地和香港资本市场双向开放
B:有利于推进人民币国际化
C:为境外人民币创造了回流渠道
D:有利于形成封闭的监管制度
证券投资基金的监管的重点是（）。
A:对基金管理公司的监管
B:对基金托管人的监管
C:对基金投资者的监管
D:对证券投资基金行为的监管
客户申请开立使用个人票据业务的个人银行结算账户，必须预留银行签章，并可申请使用支付密码.
开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:6个月
下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。
A:公司减少注册资本
B:进行投资
C:将股份奖励给本公司职工
D:与持有本公司股份的其他公司合并
基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时，发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:3个
B:5个
C:10个
D:15个
（）指会计期末结转基金损益，并按照规定对基金分红、除权、派息、红利再投资等进行核算。
A:利润核算
B:损益核算
C:基金核算
D:估值核算
证券具有（）和风险性的特征
A:期限性 
B:收益性 
C:流动性 
D:风险性
作为债券交易的金融衍生产品，中国人民银行于（）年在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。
A:2003
B:2004
C:2005
D:2006
CFA协会设立全球投资业绩标准（GIPS）是为了（）。
A:对全球投资业绩进行整体评价
B:监控全球投资风险，防止发生系统性金融风险
C:为了规范投资者的投资行为
D:为了制定统一的投资绩效评价标准，使投资业绩具有可比性
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。
A: 通常采用非公开募集的形式筹集资金
B: 流动性好
C: 起源于美国
D: 是对未上市公司的投资
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