出自:期货法律法规

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。
A:5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B:7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C:3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D:5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
（）负责保障基金财务监管。
A:期货交易所
B:会员大会
C:国务院
D:财政部
王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（　）。
A:经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认
B:赵某可以不要求王某对交易指令予以追认
C:由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认
D:经纪人擅自做主，其所下指令无效
股指期货投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。
A:2
B:3
C:6
D:9
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
A:持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B:单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C:持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D:单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
（）可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。
A:证券公司
B:期货公司
C:中金所
D:基金公司
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（）
实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A:非期货公司会员
B:期货公司会员
C:期货公司会员和非期货公司会员
D:期货公司会员和非结算公司会员
期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A:期货公司
B:客户
C:期货公司和客户共同承担
D:期货交易所和期货公司共同承担
期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。
A:证券公司全资拥有的期货公司
B:证券公司控股的期货公司
C:证券公司的母公司控股的期货公司
D:与证券公司没有关联关系的期货公司
期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。
A:永久性撤销其期货从业资格
B:暂停其期货从业资格3年
C:撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D:暂停其期货从业资格6个月至12个月
应当在风险监管报表上签字确认的有（）。
A:期货公司法定代表人
B:经营管理主要负责人
C:财务负责人
D:结算负责人
自然人投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（）
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。
A:日风险监管报表
B:周风险监管报表
C:月度风险监管报表
D:年度风险监管报表
期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）
赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（　）
A:在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B:赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C:不必提供担保即可为其保留头寸
D:强行平仓
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
期货公司首席风险官享有的职权有（）。
A:参加或者列席与其履职相关的会议
B:与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
C:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D:了解期货公司业务执行情况
期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A:3
B:5
C:7
D:10
某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。 甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为（）
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
A:涨跌停板制度
B:当日无负债结算制度
C:保证金制度
D:大户持仓报告制度
公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额巨大的，可以对其处以（）。
A:6年有期徒刑，并处没收财产
B:8年有期徒刑，并处没收财产
C:3年有期徒刑，并处没收财产
D:8年有期徒刑
某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A:拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B:将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C:将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D:将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（）
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A:22
B:23
C:33
D:32
下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。
A:投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B:投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C:投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
D:投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
出现（　）等情况，经中国证败会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A:保障基金总额达到8亿元人民币
B:保障基金总额达到5亿元人民币
C:期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D:期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。
A:10日
B:15日
C:20日
D:30日
投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（　）
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