出自:证券交易

定向资产管理业务的投资范围包括（）。
A:证券投资基金
B:集合资产管理计划
C:资产支持证券
D:金融衍生品
资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。
A:100万元x300%－125万元=175万元
B:100万元x130%－125万元=5万元
C:100万元x150%－125万元=25万元
D:100万元x200%－125万元=75万元
证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A:投资偏好
B:风险承受能力
C:收入状况
D:资产状况
如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　）。
A:自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B:自动托管，指定买卖，可以转托
C:自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D:自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）
下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。
A:客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B:客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C:证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D:客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（）
属于证券公司自营业务的禁止行为（　）。
A:集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B:以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C:证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D:将自营帐户借给他人使用的行为
E:委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（）
净额清算方式的主要优点有（）。
A:防止风险积累
B:防止买空卖空行为的发生
C:提高清算效率
D:简化操作手续
认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）
T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）。
A:T＋1日收盘
B:T＋2日收盘
C:T＋2日开盘
D:T＋1日开盘
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。
A:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B:建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C:建立健全证券营业部管理制度
D:统一交易系统，加强信息系统安全管理
根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A:0.4%
B:1%
C:0.3%
D:0.25%
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:1万元以上10万元以下
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）
营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。
A:双人负责制
B:轮换岗位制
C:责任追究制
D:岗位责任制
下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
A:结算参与人向银行发送划款指令
B:中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C:资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D:资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）
以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　）。
A:可实现最大成交量的价格
B:高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C:最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D:与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
（）实行次交易日起回转交易。
A:A股
B:B股
C:债券
D:权证
证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。
A:证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动
B:证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕
C:前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D:10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）
上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）
证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）
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