出自:证券基础知识

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A:设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B:公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C:证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D:证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券经纪
个人申请注册登记为财务顾问主办人，要求最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A:12
B:24
C:36
D:60
下列关于潜伏底的说法，错误的是（）。
A:潜伏底大多出现在市场冷门股上
B:通常潜伏底时间较短，几个月到几年的都有
C:突破的特征是成交量激增，股价在突破后的上升途中，应继续维持高成交量，一旦突破后很少有回抛发生
D:潜伏顶的分析含义同潜伏一字底形态类似
场外交易市场主要具备以下（）功能。
A:场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B:场外交易市场是证券发行的主要场所
C:场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D:场外交易市场是证券交易所的必要补充
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
一般而言，企业的管理人员应该具备的素质不包括（）。
A:从事管理工作的愿望
B:专业技术能力
C:良好的道德品质修养
D:助人为乐的精神
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是______（　）
A:总经理
B:监事长
C:董事长
D:副董事长
可转换公司债券应1年或2年付息1次。（）
注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）
A:证券承销与保荐
B:证券自营
C:证券资产管理
D:证券投资咨询
公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（）
基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。
1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（）
公司研究决定（）时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 Ⅰ.公司改制 Ⅱ.制定重要的规章制度 Ⅲ.召开股东大会 Ⅳ.经营方面的重大问题
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。
以下（）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A:有面额股票和无面额股票
B:记名股票和无记名股票
C:普通股票和优先股票
D:份额股票和比例股票
我国证券交易所市场的层次结构包括（）。
A:主板市场
B:银行间债券市场
C:三板市场
D:创业板市场（二板市场）
记账式债券
保证公司债券的担保人可以是（）。
A:发行人
B:信誉好的银行
C:政府
D:举债公司的母公司
证券公司以（）等身份参与交易市场活动。
A:自营商
B:做市商
C:经纪商
D:交易商
从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
A:发行人承诺
B:筹资功能
C:资本配置功能
D:预期报酬率
金融期货市场交易的产品包括（）。
A:利率期货
B:大豆期货
C:绿豆期货
D:远期合约
关于沪深300股指期货叙述错误的是（）。
A:股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B:股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C:季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的士20%
D:进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
对于投资基金的征税，各国都倾向于（）。
A:尽量免征
B:尽量多征
C:尽量少征
D:合理优惠
如果不能清楚地了解自己所要面对的客户，并有针对性地提出适当的投资战略和策略，就不可能成为一个成功的投资管理人。
根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）。
A:股票型、债券型
B:抽样复制型、完全复制型
C:股票型、完全复制型
D:抽样复制型、债券型
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