出自:反洗钱

反洗钱人员接到调查所需的数据，如需提供信息量大、中国人民银行有特殊要求的数据，则由（）协助办理。
A:会计部门
B:信息技术部门
C:协查部门
D:合规部门
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容（）。
A:保存
B:封存
C:公开
D:保密
金融机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应当（）。
A:立即对恐怖活动组织拥有或控制的资产采取冻结措施
B:根据中国人民银行的规定报告可疑交易
C:立即对恐怖活动人员拥有或控制的资产采取冻结措施
D:立即对恐怖活动组织与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施
《反洗钱法》规定，反洗钱调查的对象是什么？
国务院反洗钱行政主管部门或者其（　）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
A:省
B:设区的市
C:县
D:以上都对
金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向当地人民银行报告。
下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是（）
A:人民银行总行
B:市中心支行
C:省一级分行
D:县（市）支行
台湾居民实名证件为（）或者其他有效旅行证件。
A:护照
B:居民身份证
C:台湾居民来往大陆通行证
D:港澳居民往来内地通行证
在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额（）以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:人民币1万以上或者外币等值1000美元
B:人民币2万以上或者外币等值2000美元
C:人民币5万以上或者外币等值10000美元
D:人民币20万以上或者外币等值20000美元
各级行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训（）等情况。
A:时间
B:地点
C:签到
D:测试
以下文件中哪个涉及大额报告制度的内容？（）
A:联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约
B:巴塞尔委员会关于防止利用银行洗钱的声明
C:联合国打击跨国有组织犯罪公约
D:金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议
外地常设机构开立基本存款账户，应出具其（）政府主管部门的批文。
A:注册地
B:驻在地
C:经营地
D:申请地
反洗钱国际合作主要包括（）
A:加入并实施有关公约
B:司法协助和引渡
C:对等主管机关之间的合作
D:反洗钱信息交换
洗钱的过程一般分为。（）
A:处置阶段
B:离析阶段
C:转移阶段
D:融合阶段
《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）
A:20年
B:10年
C:15年
D:5年
开户环节基本要求（）
A:识别客户身份
B:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D:登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
A:处二十万元以上二百万元以下罚款
B:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C:处二十万元以上五十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条第（一）项规定的“资金分散转入、集中转出”是指（）。
A:从多个账户向一个账户转入资金后，又将与所转入资金累计金额大致相当的资金转向另一个账户
B:从多个账户向多个账户转入资金后，又将与所转入资金累计金额大致相当的资金转向另一个账户
C:从一个账户向一个账户转入资金后，又将与所转入资金累计金额大致相当的资金转向另一个账户
D:从一个账户向多个账户转入资金后，又将与所转入资金累计金额大致相当的资金转向另一个账户
以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是（）
A:大额交易和可疑交易报告制度
B:反洗钱绩效考核制度
C:反洗钱内部评估制度
D:反洗钱监督检查、调查和保密制度
银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（）
A:《外汇申报单》
B:《提取外币现钞备案表》
C:《外汇业务审批表》
D:《涉外收入申报单（对私）》
银行应按要求准确、（）及时地向中国人民银行当地分支行申报银行机构代码。
A:有效
B:完整
C:详尽
D:简明
关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是（）
A:调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人
B:到场调查人员都应出示中国人民银行执法证
C:反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性
D:由调查组组长向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况，这是《反洗钱法》的要求
下列调查措施中，具有财产保全性质的是（）
A:查阅
B:复制
C:封存
D:临时冻结
对商业银行的接管，自（）之日起开始。
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
A:未按照规定建立反洗钱法内控制度
B:未按照规定履行客户身份识别义务的
C:未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的
下列哪一个机构不适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）
A:财务公司
B:货币经纪公司
C:支付清算机构
D:小额贷款公司
某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？
简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。
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