出自:基金从业资格

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）
A:按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B:是从事基金投资顾问活动的机构
C:可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D:基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A:低风险，低期望收益
B:低风险，高期望收益
C:高风险，高期望收益
D:高风险，低期望收益
某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是（）。
A:债券投资比例不受约束
B:属于债券型基金
C:组合构建需要考虑流动性和杠杆率
D:组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期
国外常见的银行间债券结算业务类型是（）。
A:分销业务
B:现券业务
C:质押式回购业务
D:买断式回购业务
下述各项中（）不是职业道德的作用。
A:调整职业关系
B:提高职业能力
C:提升职业素质
D:促进行业发展
内部控制的目标是在一定范围内（），提高基金管理人的经营效益。
A:提高资产收益性
B:降低和消除经营风险
C:提高经营效率
D:实现可持续经营
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（），即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。
A:解散清算
B:破产清算
C:投资转让
D:破产退出
（）加入基金业协会的，可为特别会员。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:地方基金业协会
D:基金发起人
基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A:2
B:3
C:4
D:5
董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。
A:财政权
B:人事权
C:控制权
D:投资权
按（）划分，基金可分为公募基金和私募基金。
A:募集方式
B:组织形式
C:规模大小
D:投资方向
对冲基金起源于（）。
A:英国
B:加拿大
C:日本
D:美国
基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。
A:所持每份基金单位有一票
B:基金持有人每人一票
C:作为基金发起人的基金持有人具有否决权
D:作为基金托管人的商业银行具有否决权
以下关于内部控制目标的说法错误的是（）
A:保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B:确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C:为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处主要在于（）。
A:期权合约是标准化合约
B:期权合约不能够套期保值
C:期权合约损益的不对称性
D:期货合约可以套期保值
ETF联接基金可以看作是一种（）。
A:指数型基金中的基金
B:伞型基金
C:保本基金
D:指数型基金
下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。
A:基金代销机构
B:基金托管人
C:基金管理人
D:投资人
并购基金选择的对象企业为（）。
A:濒临破产企业
B:成熟企业
C:初创企业
D:以上三项均不是
ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（）个月。
A:1
B:3
C:5
D:7
股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元。
A:500万元，200万元
B:1000万元，200万元
C:500万元，300万元
D:1000万元，300万元
银行间债券市场现券交易采用（）交易。
A:全价
B:溢价
C:竞价
D:净价
下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。
A:为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准
B:结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
C:欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后，本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售，无需再申请认可
D:符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金
中国人民银行在公开市场操作中使用的货币市场工具不包括（）。
A:短期回购协议
B:普通央行票据
C:银行承兑汇票
D:专项央行票据
下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（）。
A:基金份额在基金合同期限内不固定
B:基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C:基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式
D:根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金
（）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。
A:利率风险
B:信用风险
C:提前赎回风险
D:通货膨胀风险
理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。
（）是20世纪90年代以来发展最快的一类金融衍生工具。
A:股权类产品的衍生工具
B:商品衍生工具
C:信用衍生工具
D:利率衍生工具
下列说法不正确的是（）。
A:我国股票型封闭式基金按照0.25％的比例计提基金托管费
B:开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费，通常低于0.25％
C:基金托管费收取比例与基金规模、基金类型有一定关系
D:基金销售服务费不仅适用于股票型基金，货币市场基金和一些债券型基金也收取
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