出自:证券基础知识

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。
A:证券公司的解散事由与清算办法
B:证券公司的业务范围
C:证券公司的注册资本
D:证券公司股权结构的重大调整
增发股票的对象可以是（）。
A:社会公众
B:特定机构
C:个人
D:原有股东
GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将（）。
A:上升
B:下跌
C:不变
D:大幅波动
证券市场监管
（）是在市场方向即将逆转或维持原方向的临界点时，通过推测市场主导势力控制者的心理价格定位，以此为基础，分析主导资金的流向从而判断未来市场走向的方法。
A:市场心理到价格
B:研究消费者心理
C:专注于市场价格
D:从价格到市场心理
证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（）
中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为（　）
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A:每半个会计年度终了
B:每一个会计年度终了
C:一年结束
D:半年结束
什么是期权交易？
关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。
A:可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B:可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C:转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D:赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
转整数委托
根据资本资产定价模型的建议，一个资产分散状况良好的投资组合，最容易受（）因素的影响。
A:系统性风险
B:投资分配比例
C:证券种类的选择
D:非系统性风险
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A:Ⅰ.Ⅱ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ
我国《基金法》规定，基金财产不得用于（）投资或活动。
A:承销证券
B:向他人贷款或者提供担保
C:买卖上市债券
D:从事承担无限责任的投资
有下列（）情形的，公开募集基金的基金管理人职责应当终止。 Ⅰ.被依法取消基金管理资格 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 Ⅳ.基金管理人侵占、挪用基金财产
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
利率衍生工具主要包括（）。
A:远期利率协议
B:利率期权
C:利率期货
D:利率互换
国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为（）。
A:赤字国债
B:特别债券
C:特种债券
D:公司债券
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A:3年以下
B:3年以上
C:3年
保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）
在现代社会，绝大多数国债属于货币国债，实物国债已非常少见。（）
ETF与开放式基金的相同之处是（）。
A:申购和赎回有规模限制
B:可以在一级市场和二级市场间进行套利交易
C:二级市场交易价格基本上趋近于单位净值
D:可以采用卖空策略
综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币（）。
A:10亿
B:5亿
C:8亿
D:5000万元
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A:1
B:2
C:3
D:5
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（）
下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（）。
A:是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
B:是指期末可供基金进行利润分配的金额
C:如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
D:如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A:《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B:《金融服务现代化法案》
C:《证券交易所法》
D:《格林斯潘法》
可进行按金交易股
巴菲特认为，（）决定报酬率的高低。
A:股票价值
B:卖价
C:买价
D:技术指标
下列对非上市证券的认识中，错误的是（　）。
A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B:非上市证券不允许在证券交易所内交易
C:非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D:凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
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