出自:基金从业资格

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。
A:贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
B:贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致
C:贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动方向与市场相反
D:贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大
（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A:公司型基金
B:合伙型基金
C:契约型基金
D:信托型基金
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
A:0.33％
B:0.5％
C:1％
D:1.5％
合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。
A:《合伙企业法》
B:《公司法》
C:《证券法》
D:以上都是
有限合伙企业至少应当有一个（）。
A:特殊合伙人
B:有限合伙人
C:普通合伙人
D:发起人
（　）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种（）的投资方式。
A:简单易行
B:完全能够规避基金投资所固有的风险
C:操作复杂
D:保证投资人一定获得收益
（）管理整个筹资过程，虽然许多投资银行也提供同样的服务，但大多数代理商是独立运作的。
A:融资代理商
B:市场营销、公共关系、数据以及调查机构
C:人力资源顾问
D:股票经纪人
风险承担意愿取决于投资者的（）。
A:现金流情况
B:投资期限
C:风险厌恶程度
D:资产负债状况
（　）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的（）或单只债券融入余额超过该只债券发行量（）起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A:30%；30%
B:30%；15%
C:30%；20%
D:15%；15%
下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是（）。
A:封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
C:基金收益分配后基金份额净值不得高于面值
D:封闭式基金只能采用现金分红
相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。
A:60%以上
B:80%以上
C:90%以上
D:95%以上
（）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
A:基金销售机构
B:基金注册登记机构
C:律师事务所和会计师事务所
D:基金投资咨询公司
基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:中国证监会
D:基金份额持有人
根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立（），维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
A:风险揭示书
B:基金招募说明书
C:基金合同
D:基金托管协议
对证券投资基金的说法错误的是（）。
A:是一种长期投资工具
B:主要功能是分散投资
C:投资收益低于股票
D:可以降低投资单一证券带来的个别风险
下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。
A:遵守法律法规
B:遵守行业自律准则
C:遵守所在机构的规章制度
D:以上都应遵守
契约型基金份额持有人享有（）。
A:基金份额所有权
B:基金投资保管权
C:基金投资管理权
D:基金投资决策权
证券市场在财产权利交换过程中（）。
A:转让所有权或者债权
B:转让收益权
C:转让风险
D:转让价值
下列各条件中支持投资者投资货币市场基金的是（）。
A:可投资金额大
B:投资者有丰富的投资经验
C:投资者风险承受能力强
D:资金短期内有其他用途
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A:基金行业协会
B:证券业协会
C:中国证券监督管理委员会
D:国务院证券监督管理机构
资本资产定价模型基本假定条件中，（）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。
A:所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
B:投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
C:不存在交易费用及税金
D:市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
比较分析契约型基金与公司型基金的异同。
不属于债券投资组合构建内容的是（）。
A:考虑信用期限结构
B:考虑利率期限结构
C:考虑通货膨胀率的变化
D:考虑债券高频交易
债券基金的主要投资对象不包括（）。
A:国债
B:可转债
C:股票
D:企业债
均值方差法以投资者的（）为前提条件。
A:风险厌恶偏好
B:风险喜好偏好
C:风险中性偏好
D:不依赖风险偏好
下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。
A:相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
B:由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
C:QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
D:跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。
A:15个工作日
B:5个工作日
C:10个工作日
D:20个工作日
有价证券的特征主要有（）。
A:期限性
B:流动性
C:收益性
D:风险性
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