出自:证券基础知识

投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（）。
A:管理费
B:托管费
C:申购费
D:赎回费
《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（）。
A:内幕交易
B:操纵市场的行为
C:欺诈行为
D:禁止的其它证券交易行为
有面额股票的发行价格必须高于票面金额。（）
普通股票和优先股票是按（　）分类的。
A:股东享有的权利
B:股票的格式
C:股票的价值
D:股东的风险和收益
系统保障风险
（）是最基础的金融衍生产品。
A:金融互换
B:金融期权
C:金融期货
D:金融远期
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅲ
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。
A:独立性
B:契约性
C:确定性
D:盈利性
我国证券公司的设立，实行（）。
A:报备制
B:审批制
C:注册制
D:备案制
在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A:1
B:2
C:3
D:4
符合条件的商业银行可以直接发行金融债券，不需要向中央银行申请。（）
20世纪80年代以来的金融自由化主要内容包括（）。
A:取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C:放松存款准备金率的控制
D:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
升高盘
《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（）。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
A:I、II、IV
B:II、IV
C:I、II、III
D:II、III
通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。
A:内置型衍生工具
B:交易所交易的衍生工具
C:OTC交易的衍生工具
D:独立衍生工具
（）债券又称附息债券或息票债券。
A:分期付息
B:贴现
C:折价
D:溢价
证券投资基金的收益一般（）债券。
A:高于
B:低于
C:等同于
D:反向于
开放式基金的买入价不可以是（）。
A:基金单位净值
B:基金单位净值减交易费
C:基金单位净值减赎回费
D:基金单位净值加交易费
当客户只是卖出ADR而本地市场无ADR买家时，美国的经纪人应委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券。
政府债券的风险相对较少，是因为没有（）。
A:购买力风险
B:信用风险
C:财务风险
D:经营风险
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。
A:运厅独立
B:规则独立
C:代码独立
D:指数独立
混合资本债兼具股本性质和债务性质。（）
我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。
A:溢价发行
B:折价发行
C:平价发行
D:面值发行
证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。
我国现行的证券市场法律主要包括（）。 Ⅰ.《证券市场禁入规定》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。
A:受托从事的介绍业务范围
B:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C:交易结算结果查询方式
D:客户开户和交易流程、出入金流程
证券投资基金的发行价格由（）组成。
A:基金面值
B:基金发行费用
C:基金销售费用
D:其他费用
注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。
A:N股
B:L股
C:S股
D:H股
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