出自:反洗钱

通过综合业务系统查询客户在人民银行同城其他营业机构开立有账户的，应主动与（）进行联系。
A:人行
B:开户机构
C:客户
D:上级主管部门
专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是（）。
A:金融行动特别工作组
B:金融情报中心
C:艾格蒙特集团
D:巴塞尔银行监管委员会
金融机构如果决定为境外货币兑换机构提供服务或与其开展业务合作，原则上应将其列入（）客户，并采取有针对性的强化风险控制措施。
A:高风险
B:中风险
C:低风险
D:无风险
金融行动特别工作组（FATF）在下面哪一年没有对反洗钱《四十项建议》进行修改（）
A:1996年
B:2003年
C:2009年
D:2012年
在接到中国人民银行的《临时冻结通知书》后，经营机构立即将《临时冻结通知书》上报分行反洗钱工作办公室，临时冻结期限为（），自银行接到《临时冻结通知书》之时计算。
A:24小时
B:48小时
C:72小时
D:2小时
关于《反洗钱调查通知书》，下列说法正确的是（）
A:调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
B:调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础
C:加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件
D:《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书，分别适用于现场调查和书面调查
E:由于法律依据不同，两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的
金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。
A:中国人民银行
B:总行
C:外交部
D:安理会
如有新设立（或变更）的营业机构，分行应及时将其内部机构信息报告总行，总行反洗钱管理人员更新后，（）向人民银行报备。
A:当日
B:次日
C:3日内
D:5日内
我国具有FIU（金融情报中心）职能的机构是（）。
A:中国人民银行反洗钱局；
B:中国人民银行调查统计司；
C:中国人民银行支付结算司；
D:中国反洗钱监测分析中心。
简述金融诈骗罪种类。
员工需掌握有关反洗钱操作程序、可疑资金的甄别和分析等知识，熟悉有关反洗钱工作的规定、反洗钱操作规程，以及发现、处理（）的措施，使员工了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。
A:非法交易
B:无效交易
C:正常交易
D:可疑交易
办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。
华夏银行反洗钱工作保密管理办法，适用于（）反洗钱工作保密管理。
A:总行
B:分行
C:总、分支行
D:支行
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）
A:分别提交大额交易报告和可疑交易报告
B:只提交大额交易报告
C:只提交可疑交易报告
D:两个报告都不需要提交
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定，金融机构应当制定（），并向中国人民银行报备。
A:反洗钱培训制度
B:大额交易和可疑交易报告内部管理制度
C:反洗钱工作保密制度
D:内部审计和稽核制度
客户身份识别包含哪三层含义？（）
A:了解客户本人的真实身份
B:了解客户的交易目的和交易性质
C:了解客户的资金来源和用途
D:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照什么原则？
常见的洗钱形式有哪些？
根据2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，属于大额支付交易，应当向中国反洗钱监测分析中心报告。以下答案正确的是（）
A:50；10
B:20；10
C:10；1
D:20；1
对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，下列说法中正确的是（）。
A:受法律保护
B:不受法律保护
C:现有法律规定不明确
D:以上说法都对
金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的，应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。
A:3
B:5
C:7
D:10
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律法规都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。
下面说法正确的有（）
A:金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
B:金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C:金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款
D:金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
大病保险业务如需实行预付款管理，需由分公司大病保险业务主管部门提出申请，并经（）负责人审批同意后执行。
银行对一年内未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位账户，应通知单位在（）日内销户，逾期视同自愿销户。
A:10日
B:15日
C:20日
D:30日
属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。
A:9
B:10
C:11
D:15
金融机构可以通过实地查访或回访客户的方式，了解客户身份。
代理开立人民币银行结算账户的识别要求，根据《中国人民银行关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》（银发[2011]116号）规定，对于代理开立个人银行结算账户的，银行应采取以下哪些措施（）。
A:应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料
B:对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
C:同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
D:两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
全国人大常委会关于中国银监会履行原人行监督职责决定是什么时候通过的？
简述现场检查的概念和目的。
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