出自:基金从业资格

下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。
A:检查
B:调查取证
C:行政处罚
D:公开谴责
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
A:基金业协会
B:证券业协会
C:中国证监会
D:中国银监会
（）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
下列属于QDII基金禁止行为的是（）。
A:政府债券、银行存款
B:商业票据、可转让存单
C:购买不动产
D:与基金挂钩的结构性投资产品
根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）。
A:65家
B:78家
C:96家
D:101家
在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题包括（）。Ⅰ．滥用中国基金业协会的登记备案信息，非法自我增信，甚至从事违法违规行为 Ⅱ．私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐 Ⅲ．有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏，没有按规定持续履行私募基金信息报告义务 Ⅳ．违法违规经营运作
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于我国基金业特点的说法，正确的是（）。
A:基金品种不断创新
B:基金运作逐步规范
C:多元化的销售渠道已经形成
D:证券公司为基金销售的主要渠道
关于保证金交易业务，以下表述错误的是（）。
A:融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会
B:融券没有资金成本
C:卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌
D:保证金交易能够减少资金占用
按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等。
A:偿还期限
B:发行主体
C:付息方式
D:计息方式
金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。
A:回购协议市场
B:债券市场
C:基金市场
D:保险市场
（）是基金一切活动的中心。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管和自律组织
从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。
A:保护基金行业的整体利益
B:建立基金行业教育培训体系
C:开展基金业宣传活动，树立行业形象
D:对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
私募基金管理人登记及基金备案的性质是什么？
侵犯著作权中财产权的行为，可以分为（）等。
A:相对侵权行为
B:直接侵权行为
C:间接侵权行为
D:绝对侵权行为
E:违约侵权行为
私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。
A:中国证券业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会
D:中国基金业协会
银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（）。
A:90%
B:80%
C:70%
D:60%
一只固定利率债券的面值为100元，票面利率为6％，剩余期限为2年，每年付息一次。其市场价格为101．86元。则其到期收益率为（）。
A:6.00％
B:5.89％
C:5.31％
D:5.00％
开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。
A:1
B:2
C:3
D:4
申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
A:5
B:6
C:8
D:4
基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）
A:申请报告
B:合同草案
C:基金托管协议
D:招募说明书草案
以下说法正确的是（）。
A:优先股股东有投票权
B:普通股股东对公司盈余与剩余财产有优先分配权
C:优先股有到期期限
D:普通股股东可以选出董事，组成董事会代表他们监督公司日常运行
关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。
A:不同投资目标与范围的基金不具备可比性
B:投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较
C:基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考
D:基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气
基金营销环境中，微观环境主要包括（）等。
A:股东支持
B:营销渠道
C:投资者
D:竞争对手
申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A:基金募集申请报告
B:基金合同草案
C:律师事务所出具的法律意见书
D:招募说明书正式文本
证券公司的主要业务内容是（）。
A:股票、债券和基金
B:发行、自营与基金管理
C:承销、咨询与基金管理
D:代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
《公司法》的主要内容包括（）
A:有限责任公司的设立和组织机构
B:股份有限公司的设立和组织机构
C:公司合并、分立、增资和减资
D:公司解散和清算 
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。（）
内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A:资产净值
B:现金流
C:净内部收益率
D:净现值
（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。
A:代销
B:直销
C:包销
D:承销
我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A:1985
B:1987
C:1988
D:1990
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