出自:反洗钱

金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易中，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（）以上的跨境交易。
A:1万美元
B:2万美元
C:5万美元
D:10万美元
银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且多少金额以上的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，留存有效身份证件或者其他身份证明文件复印件或影印件？（）
A:5万人民币或1万美元
B:5万人民币或2千美元
C:1万人民币或2千美元
D:1万人民币或1千美元
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，严格控制涉密信息资料在内部签报流转过程中的（）路径。
A:检查
B:通知
C:确认
D:审批
金融机构应针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、（）或者交易，采取相应的措施。
A:交易金额
B:交易目的
C:交易用途
D:业务关系
以下哪些是我司反洗钱内控制度（）
A:《反洗钱工作管理》
B:《客户风险等级划分标准管理办法》
C:《大额交易和可疑交易报告管理办法》
D:《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
所谓反洗钱调查的管辖，就是中国人民银行及其省级、地市级和县级支机构在反洗钱调查上的分工。
被询问人可以自行提供书面材料，但调查人员无权要求被询问人自行书写。
下列哪项犯罪不属于《刑法》修正案第191条规定的洗钱罪的上游犯罪（）
A:破坏金融秩序管理犯罪
B:贪污贿赂犯罪
C:偷漏税犯罪
D:走私犯罪
E:抢劫
F:非法集资
独立核算的附属机构开立基本存款账户，应出具其主管部门的（）和批文。
A:营业执照
B:组织机构代码证
C:税务登记证
D:基本存款账户开户许可证
银行应当保存的交易记录包括关于汇教、转账、存取款、贷款、兑换、结算、挂失等每笔交易的（）及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
A:数据信患
B:业务凭证
C:账簿
D:协议
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（）类交易或者行为，作为可疑交进行易报告。
A:13
B:17
C:18
D:20
下列不属于实际控制人范畴的是（）。
A:公司实际控制人
B:未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人
C:未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员
D:公司授权的经办业务人员
下列哪家公司的交易既属于大额交易又属于可疑交易（）。
A:甲公司与在开曼群岛注册的其他公司在短期内发生资金收付，且单笔都超20万美元。
B:乙公司与在香港注册的其他公司在短期内发生资金收付，且单笔都超20万美元。
C:丙公司与其他国内公司在短期内发生资金收付，且单笔都超20万美元。
D:以上都是
目前世界通行的反洗钱交易报告制度主要有哪种形式（）
A:以英国为代表的可疑交易报告制度
B:以美国、澳大利亚等国为代表的大额交易和可疑交易报告制度
C:以法国为代表的大额交易报告制度
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额或可疑交易报告要素不全或有误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知（）个工作日内补正。
A:3个工作日
B:5个工作日
C:10个工作日
D:15个工作日
各机构在接受中国人民银行及其省一级分支机构实施的反洗钱现场调查时，应及时通过（）就反洗钱调查事项逐级向上级反洗钱工作办公室报告。
A:邮件方式
B:书面形式
C:报告形式
D:汇报形式
《商业银行资本充足率管理办法》规定，在什么情况下，商业银行应计提市场风险资本？
简述《反洗钱法》所称金融机构范围。
经反洗钱调查不能排除洗钱嫌疑的，应当以书面或其它形式向有管辖权的侦查机关报案。
《中国2008－2012年反洗钱战略》制定和实施的原则是（）。
A:兼顾保密性、有效性和平衡性
B:兼顾针对性、有效性和均衡性
C:兼顾时效性、有效性和准确性
D:兼顾针对性、有效性和及时性
金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。
A:董事会
B:高级管理层
C:业务条线
D:反洗钱合规管理部门
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》于（）正式实施。
A:2007年6月1日
B:2007年6月11日
C:2007年6月21日
D:2007年7月1日
对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
A:责令限期改正
B:处五十万元以上二百万元以下罚款
C:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D:对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
金融行动特别工作组的全称是打击洗钱金融行动工作组，成立于1989年的西方七国首脑会议。
金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。
A:中国人民银行
B:公安机关
C:外交部
D:总行
《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“长期”系指1年以上。
客户到证券公司、期货公司、基金管理公司办理哪些业务需要出示身份证件？
委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
A:反洗钱
B:识别客户身份
C:客户洗钱风险
D:客户交易资料保存
下列哪些法律属于澳大利亚的反洗钱法律（）
A:《1987年犯罪收益法》
B:《1987年刑事事务相互协助法》
C:《1988年金融交易报告法》
D:《1994年禁止洗钱法》
按照人总行工作部署，对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作？（）
A:5个工作日
B:7个工作日
C:10个工作日
D:15个工作日
首页 <上一页 174 175 176 177 178 下一页> 尾页