出自:基金从业资格

公司发行股票所筹集的资本属于（）。
A:借入资本 
B:自有资本 
C:国有资本 
D:个人资本
下列关于利率互换与货币互换的说法正确的是（）。
A:在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢的结果
B:货币互换双方在每一个支付日只有一方支付现金给另一方
C:货币互换双方在期初和期末分别交换本金
D:互换双方的互换交易是零和博弈
基金投资者关系管理具有（）意义。 Ⅰ．有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系 Ⅱ．有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础 Ⅲ．有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为（）。
A:主动型基金和被动型基金
B:开放式基金和封闭式基金
C:在岸基金和离岸基金
D:公募基金和私募基金
基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（）。
A:1年
B:5年
C:3年
D:10年
基金职业道德教育的内容主要包括（）
A:培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B:灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C:培养基金道德观念，培训基金道德素质
D:灌输基金道德规范，培养基金道德素质
下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。
A:在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B:在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C:在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D:在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率
某人在2015年1月1日存入银行5000元，年利率为4％。

第1题，共3个问题
(单选题)每年复利计息一次，2018年1月1日的存款账户余额是（）元。（（F／P，4％，3）=1．1249）
A:5124.5
B:5624.5
C:6124.5
D:6624.5

第2题，共3个问题
(单选题)每季度复利计息一次，2018年1月1日的存款账户余额是（）元。（（F／P，1％，12）=1．1268）
A:4634
B:5134
C:5634
D:6134

第3题，共3个问题
(单选题)若这5000元分别是在2015—2018年各年年初分4次存入1250元，仍按4％的利率，每年复利计息一次，2018年1月1日的存款账户余额是（）元。
A:4152
B:5152
C:5308
D:7152
对于证券交收，下列选项错误的是（）。
A:对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B:对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C:对于结算参与人与客户之间的证券交收，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
D:实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程
下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。
A:能源类
B:基础原材料类
C:黄金
D:农产品
股份有限公司通过收购本公司股票的方式减少注册资本的，必须在（）日内注销该部分股份，并依照法律、行政法规办理变更登记并公告。公司减少资本后的注册资本不得低于注定的最低限额。
A:10
B:20
C:25
D:30
QDII基金在披露相关信息时，以（）为准。
A:中文
B:英文
C:拉丁文
D:法文
下面四个选项中，哪一个不是财富管理平台的前台使用人员（）。
A:高柜柜员
B:沃德客户经理
C:客户服务经理
D:大堂经理
我国《合伙企业法》生效时间为（）。
A:2007年6月1日
B:2008年6月1日
C:2008年3月1日
D:2007年3月1日
按发行主体分类，债券不可分为（）。
A:政府债券
B:央行债券
C:金融债券
D:公司债券
Brinson业绩归因方法分析了基金经理的（）的能力。 ①资产配置 ②风险控制 ③行业选择 ④证券选择
A:①③④
B:①②④
C:②③④
D:①②③
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
A:融资融券业务管理制度
B:决策与授权体系
C:评估与控制体系
D:操作流程和风险识别
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。 Ⅰ．主要投资方向 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅳ．基金合同
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。
A:利率
B:利差
C:基点
D:利息
对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（）。
A:证券投资基金
B:私募股权基金
C:风险投资基金
D:对冲基金
温家宝总理在第十一届全国人民代表大会第二次会议上所作的《政府工作报告》在谈到大力发展文化体育事业时指出，要推进（）等。
A:出版单位生产资料所有制改革
B:公益性文化事业单位管理体制改革
C:公益性文化事业单位运行机制改革
D:出版资源配置机制改革
E:经营性文化单位转企改制
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A:10
B:15
C:20
D:30
我国QDII基金产品的特点不包括（）。
A:QDII基金的投资范围较为广泛
B:QDII基金的投资组合较为丰富
C:在投资管理过程中，具有完全的主动决策权
D:QDII基金产品的门槛较高
实务中（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。 Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
交银理财客户的开发方法包括（）
A:高柜推荐
B:系统查询
C:产品销售
D:特定客户群的定向营销
在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。
A:对冲平仓
B:实物交割
C:现金交割
D:现券交割
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。 I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健 Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:I、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈在职人员 Ⅱ．约谈高管人员 Ⅲ．现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。
A:规范性
B:服务性
C:专业性
D:适用性
下列部门中（）负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
A:运营部门
B:监察稽核部门
C:财务审计部门
D:办公室
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