出自:证券基础知识

常见的评价基准主要包括（）。
A:市场指数
B:普通投资风格指数
C:夏普基准
D:标准化投资组合
下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况Ⅳ.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）常常出现在趋势将要结束的末端。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
中央银行经常采用的一般性政策工具有（）。
A:法定存款准备金率
B:直接信用控制
C:再贴现政策
D:公开市场业务
在（）情形下，证券投资基金不能进行收益分配。
A:基金投资亏损
B:基金份额净值低于面值
C:未弥补上一年度亏损
D:基金投资盈利且基金份额净值高于面值
（）是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A:詹森指数
B:夏普指数
C:特雷诺指数
D:久期
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 I.公开信息 II.封闭信息 III.半公开信息 IV有限公开信息
A:I、II、III、IV
B:I、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
下列关于倒三阳的说法，错误的是（）。
A:出现在下跌后期
B:由3根K线组成
C:每日都是低开高走，第一根K线以跌势收盘，后2根K线的收盘价低于或接近前一天的阳线开盘价，因此虽然连续收了3根阳线，但图形上却出现类似连续3根阴线的跌势
D:卖出信号，后市看跌
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
证券市场中介机构主要包括（）。
A:证券登记结算机构
B:证券公司
C:证券交易所
D:证券服务机构
《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A:主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B:配合查处违法行为有立功表现的
C:受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D:违法后果未能造成恶劣影响的
上市辅导
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）
下列属于证券投资基金的特点的有（）。
A:集合投资
B:安全
C:专业理财
D:分散风险
任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营（）证券业务。
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）
1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（）
非上市证券包括（）。
A:凭证式国债
B:电子式储蓄国债
C:普通开放式基金份额
D:非上市公众公司的股票
金融期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货
A:Ⅰ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅲ.Ⅳ
证券承销方式主要有（）。
A:全额包销
B:余额包销
C:分销
D:代销
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）
A:一级有担保ADR
B:二级有担保ADR
C:三级有担保ADR
D:144A规则下的私募ADR
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:II、III、IV
D:I、II、IV
债券持有期收益率
积极调整的债券投资策略假定投资人（）。
A:无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益
B:在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
C:无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
D:在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
公募发行的发行对象有（）。
A:个体投资者
B:机构投资者
C:证券公司
D:保险公司
RQFII业务试点参照现行QFⅡ管理，但是不实行托管人制度。（）
《证券交易所管理办法》要求（）。
A:证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
B:设立负责证券市场监管工作的专门机构
C:中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
D:共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险
套利的潜在利润基于价格的上涨和下跌。
之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。
A:加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B:加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C:加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一•步强化资本市场管理的必要阶段
D:加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（）。
A:金融债券
B:政府债券
C:可转换公司债券
D:熊猫债券
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