出自:反洗钱

金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）
A:客户身份识别制度
B:员工考核激励机制
C:案件防范管理制度
D:大额和可疑交易报告制度
E:客户身份资料和交易记录保存制度
什么是走私犯罪？
反洗钱调查程序要求有哪些？
反洗钱专/兼职岗位人员还需参加（）组织的反洗钱岗位资格考试，成绩合格获得总行岗位资格证书，方能持证上岗从事反洗钱相关工作。
A:中国人民银行
B:总行
C:分行
D:支行
中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）
A:行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
B:部门负责人，3
C:行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
D:部门负责人，2
非面对面交易使客户无需与银行工作人员直接接触即可办理业务，同时金融机构开展尽职调查的难度也增大，洗钱风险相应上升，以下不属于银应行重点审查的交易是（）。
A:网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
B:金额特别巨大的网上资金交易
C:企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资
D:关联企业之间的异常POS交易
金融机构报送的信息不准确或不完整的，中国人民银行或其分支机构应及时发出（），要求金融机构在5个工作日内补充更正。
A:《反洗钱非现场监管通知书》
B:《反洗钱非现场监管质询通知书》
C:《反洗钱非现场监管走访通知书》
D:《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？（）
A:将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动
B:减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性
C:减少了对反洗钱制度设计的需求
D:强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性
关于反洗钱宣传说法正确的是（）
A:反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。
B:宣传方式可灵活多样
C:对中高级领导层宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。
D:对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用金融机构内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
总行反洗钱岗位资格证书到期前，（）需参加总行组织的最近一次反洗钱岗位资格考试。
A:持证人员
B:反洗钱岗位人员
C:会计人员
D:全员
《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》中，“短期”系指（）
A:5个工作日以内，含5个工作日
B:5个工作日以内，不含5个工作日
C:10个工作日以内，含10个工作日
D:10个工作日以内，不含10个工作日
什么是大额交易报告？
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）
A:匿名账户
B:假名账户
C:与身份证姓名相同的账户。
D:与户口簿姓名相同的账户
我国开展反洗钱工作的重要意义有。（）
A:是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要
B:是严厉打击经济犯罪的需要
C:是遏制其他严重刑事犯罪的需要
D:是维护金融机构信誉及金融稳定的需要
现场检查立项审批表应列明什么？
我国目前已签署和批准了（）个涉及反洗钱和反恐融资问题的国际公约。
A:联合国禁毒公约
B:联合国打击跨国有组织犯罪公约
C:联合国关于制止向恐怖主义提供资助的国际公约
D:联合国反腐败公约
洗钱犯罪活动的特点是什么（）
A:具有严密的组织性和隐蔽性
B:风险底、收益丰厚
C:具有较强的跨国流动性
D:具有较强的专业性和技术性
中国反洗钱监测分析中心互联网站的中文域名为（）。
A:反洗钱中心
B:反洗钱网站
C:反洗钱报告
D:反洗钱监测分析
办理指定交易，证券公司应当（）
A:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
C:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D:以上说法都不对。
临时机构（如工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等）开立账户时，应出具其（）主管部门同意设立临时机构的批文。
A:注册地
B:驻在地
C:经营地
D:申请地
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、（）代码、（）号码。
A:住所
B:经营范围
C:组织机构
D:税务登记证
加强ATM和现金业务反洗钱措施。建议银行强化对ATM交易的监控措施，考虑将ATM操作现场录像和（）相结合，综合分析判断可疑交易情形。
A:录音
B:资金交易监测相结合
C:联网核查
D:ATM交易记录
（）负责银行日常反洗钱数据的维护、校验和报送，对各类反洗钱数据的完整性、准确性进行判断。
A:分行复核人员
B:支行录入人员
C:总行汇总人员
D:总行汇总人员、分行复核人员、支行录入人员
根据《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当至少保存（）年。
A:3年
B:5年
C:10年
D:15年
单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易的规定，适用于（）之间的款项划转。
A:个体工商户银行账户
B:自然人银行账户
C:其他组织和个体工商户银行账户
D:自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户
属于基本建设资金、更新改造资金、（）的，在开立专用存款账户时应出具主管部门批文。
A:政策性房地产开发资金
B:住房基金
C:社会保障基金
D:以上均是
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任？
银行对于保守反洗钱工作秘密有何规定？
根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列（）情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）
A:该客户有向境外转款的迹象
B:该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C:该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D:该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
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