出自:证券基础知识

证券交易所的交易系统通常由（）组成。
A:交易通信网
B:撮合主机
C:通信网络
D:柜台终端
公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
D:12个月
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）
A:3人
B:4人
C:5人
D:6人
证券资产管理人的主要客户类型包括（）。
A:保险公司
B:养老基金
C:投资基金
D:存款机构
E:风险资本
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司债券的种类包括（）。
A:信用公司债券
B:不动产抵押公司债券
C:财务公司债券
D:保证公司债券
我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（）。
A:萌芽期
B:发展期
C:停滞期
D:再度发展期
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。
A:1
B:2
C:3
D:4
某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。
A:0.33
B:0.39
C:0.43
D:0.49
当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A:最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
B:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C:公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D:连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
下列关于保本基金的说法中，正确的有（）。
A:保本基金一般都有保本期
B:保本基金在本质上属于混合基金
C:“保本”的性质限制了基金收益的上升空间
D:保本型基金无法回避通货膨胀风险
2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）
投资基金的获利来源主要有（）。
A:由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得
B:基金分红所产生的投资收益
C:公积金转增股本
D:再投资收益
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。
A:明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B:证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C:国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D:监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
指数化的方法包括（）。
A:分层抽样法
B:多因素模型法
C:优化法
D:方差最小化法
基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属（）。
A:利息收入
B:股息红利收入
C:资本利得
D:资本增值收入
下面属于国有股权的组成部分的是（）。
A:国有法人股
B:国家股
C:社会公众股
D:法人股
实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）
价格与交易量的关系、卖空比率、（）都属于技术分析方法。
A:多规则系统
B:低市盈率
C:股利贴现模型
D:市场中立多空战略
证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A:独立董事
B:监事
C:合规负责人
D:董事会秘书
有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（）盖章。
A:公司
B:全体董事
C:公司登记机关
D:工商行政管理局
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。
A:原始权受益人
B:最终受益人
C:特殊目的机构
D:最初受益人
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A:存款准备金制度
B:调节税率
C:发行国债
D:再贴现政策、公开市场业务
证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。
A:安全原则
B:效率原则
C:谨慎原则
D:代理原则
可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（）
非系统化决策总的管理成本水平相对较低。
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）
董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。（）
我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。
首页 <上一页 173 174 175 176 177 下一页> 尾页